Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch

Acordo sobre acusações de não ter impedido que assessores financeiros movimentassem recursos de clientes sem autorização

Em 9 de dezembro de 2024, a SEC fechou acordo sobre acusações contra a Morgan Stanley Smith Barney LLC, empresa de gestão de patrimônio do grupo nos EUA e coirmã do Morgan Stanley Bank Asia Limited. A empresa pagou multa de US$ 15 milhões e aceitou uma censura, uma ordem de cessação e abstenção (cease and desist order) e a contratação de um consultor de compliance, sem reconhecer nem negar as constatações. Até pelo menos dezembro de 2022, a empresa não verificava, nas instruções externas de pagamento via ACH, se o nome do assessor coincidia com o do beneficiário; assim, centenas de transferências não autorizadas feitas por assessores a partir de contas de clientes entre maio de 2015 e julho de 2022 passaram despercebidas. Os clientes afetados já haviam sido indenizados.

Exibido apenas como contexto: a decisão se refere à Morgan Stanley Smith Barney LLC, não ao Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch, e não conta para esta nota.