Vergleich wegen Vorwürfen, unautorisierte Verschiebungen von Kundengeldern durch Finanzberater nicht verhindert zu haben
Am 9. Dezember 2024 schloss die SEC mit der Morgan Stanley Smith Barney LLC, der US-Schwestergesellschaft der Morgan Stanley Bank Asia Limited im Wealth Management, einen Vergleich über die erhobenen Vorwürfe. Die Gesellschaft leistete eine Strafzahlung von 15 Mio. USD und akzeptierte einen Verweis, eine Unterlassungsanordnung sowie die Bestellung eines Compliance-Beraters, ohne die Feststellungen anzuerkennen oder zu bestreiten. Bis mindestens Dezember 2022 glich sie externe ACH-Zahlungsanweisungen nicht auf Übereinstimmungen zwischen dem Namen eines Beraters und dem Zahlungsempfänger ab; so blieben Hunderte unautorisierter Überweisungen von Beratern aus Kundenkonten zwischen Mai 2015 und Juli 2022 unbemerkt. Die betroffenen Kunden waren bereits entschädigt worden.
Nur zur Einordnung aufgeführt: Die Entscheidung betrifft die Morgan Stanley Smith Barney LLC, nicht die Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch, und fließt nicht in diese Bewertung ein.