Standard Chartered Bank, DIFC Branch

Multa de la FCA por deficiencias en los controles antiblanqueo en la banca corresponsal del Reino Unido y en las sucursales de los EAU

La FCA impuso a Standard Chartered Bank una multa de 102,2 millones de GBP por deficiencias en los controles antiblanqueo de su negocio mayorista de banca corresponsal en el Reino Unido (de noviembre de 2010 a julio de 2013) y de sus sucursales en los EAU (de noviembre de 2009 a diciembre de 2014). El banco obtuvo un descuento del 30% por no impugnar las conclusiones. La conclusión relativa a las sucursales de los EAU es el vínculo más directo, en fuente primaria, con las operaciones del banco en los EAU; la fuente no menciona específicamente la sucursal del DIFC.

Standard Chartered failed to ensure its UAE branches applied UK equivalent AML and counter-terrorist financing controls.

Acuerdo de enjuiciamiento diferido modificado y prorrogado por infracciones de las sanciones contra Irán en las que intervino la sucursal de Dubái

Standard Chartered Bank reconoció que dos antiguos empleados de su sucursal de Dubái se concertaron deliberadamente para ayudar a clientes vinculados a Irán a realizar operaciones en USD de 2007 a 2011, entre ellas unas 9 500 operaciones por un total aproximado de 240 millones de USD para sociedades de un ciudadano iraní. El acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) de 2012 se modificó y se prorrogó dos años, con obligaciones adicionales de cooperación, cumplimiento normativo e información. Solapamiento: las resoluciones de abril de 2019 se coordinaron. Los 639,0 millones de USD de la OFAC se dieron por satisfechos, hasta un importe equivalente, mediante pagos a otras agencias federales de EE. UU., y la multa de 480 millones de USD del Departamento de Justicia de EE. UU. se compensó en gran parte (el Departamento de Justicia de EE. UU. cobró 52,2 millones de USD). Las cifras de las autoridades se solapan y no se suman; el Departamento de Justicia de EE. UU. cifró el total en más de 1 mil millones de USD.

SCB admitted to processing approximately 9,500 U.S. dollar transactions through the United States

Acuerdo civil por infracciones aparentes de las sanciones contra Irán, Birmania, Cuba, Sudán, Siria y Zimbabue

La OFAC cerró mediante acuerdo la responsabilidad civil de Standard Chartered Bank por 9 335 operaciones (unos 437,6 millones de USD) realizadas de junio de 2009 a junio de 2014 a cambio de 639,0 millones de USD, que se dieron por satisfechos mediante pagos a otras agencias federales de EE. UU., más 18,0 millones de USD por infracciones aparentes relacionadas con Zimbabue. Según la OFAC, la mayor parte de la conducta afectó a cuentas vinculadas a Irán en las sucursales de SCB en Dubái (EAU).

The majority of the conduct concerns Iran-related accounts maintained by SCB's Dubai, UAE branches.

Orden consensuada y multa del NYDFS por infracciones de sanciones en las que intervino la sucursal de Dubái

El NYDFS impuso a Standard Chartered Bank una multa de 180 millones de USD y describió cómo empleados de Dubái ayudaron a una sociedad pantalla iraní a eludir la detección, así como deficiencias de cumplimiento en las instrucciones de pago enviadas a través de un sistema de fax de una sucursal de Dubái. La cifra principal anunciada por el NYDFS suma su multa al pago a la Fiscalía de Manhattan; los metadatos de la página muestran una cifra que no concuerda. Solapamiento: las resoluciones de abril de 2019 se coordinaron. Los 639,0 millones de USD de la OFAC se dieron por satisfechos, hasta un importe equivalente, mediante pagos a otras agencias federales de EE. UU., y la multa de 480 millones de USD del Departamento de Justicia de EE. UU. se compensó en gran parte (el Departamento de Justicia de EE. UU. cobró 52,2 millones de USD). Las cifras de las autoridades se solapan y no se suman; el Departamento de Justicia de EE. UU. cifró el total en más de 1 mil millones de USD.

Standard Chartered is paying DFS a $180 million fine

Sanción por controles deficientes sobre cuentas de trust trasladadas desde Guernsey antes de la aplicación del Estándar Común de Comunicación de Información (CRS)

La Autoridad Monetaria de Singapur impuso el 19 de marzo de 2018 a Standard Chartered Bank, a través de su sucursal de Singapur, una multa de 5,2 millones de SGD por 21 infracciones de la MAS Notice 626 sobre prevención del blanqueo de capitales, y multó con 1,2 millones de SGD a la sociedad hermana Standard Chartered Trust (Singapore) Limited. La MAS constató una gestión del riesgo y unos controles inadecuados en el traspaso de cuentas de trust de clientes desde Standard Chartered Trust (Guernsey) a Singapur en diciembre de 2015 y enero de 2016, justo antes de que Guernsey adoptara el Estándar Común de Comunicación de Información (CRS), sin que se evaluara adecuadamente el riesgo de elusión fiscal y con comunicaciones de operaciones sospechosas presentadas con retraso. La MAS señaló que la sucursal le comunicó por iniciativa propia su revisión interna y que ambas entidades adoptaron con prontitud medidas correctoras.