Standard Chartered Bank, DIFC Branch

FCA-Geldbuße wegen Mängeln bei AML-Kontrollen im britischen Korrespondenzbankgeschäft und in den Zweigniederlassungen in den VAE

Die FCA verhängte gegen Standard Chartered Bank eine Geldbuße von 102,2 Mio. GBP wegen Mängeln bei AML-Kontrollen in ihrem britischen Korrespondenzbankgeschäft mit institutionellen Kunden (November 2010 bis Juli 2013) und in ihren Zweigniederlassungen in den VAE (November 2009 bis Dezember 2014). Die Bank erhielt eine Ermäßigung von 30 %, weil sie die Feststellungen nicht bestritt. Die Feststellung zu den Zweigniederlassungen in den VAE ist der engste Bezug einer Primärquelle zu den Aktivitäten der Bank in den VAE; die Quelle nennt die Zweigniederlassung im DIFC nicht gesondert.

Standard Chartered failed to ensure its UAE branches applied UK equivalent AML and counter-terrorist financing controls.

Geändertes und verlängertes Deferred Prosecution Agreement wegen Verstößen gegen Iran-Sanktionen unter Beteiligung der Zweigniederlassung in Dubai

Standard Chartered Bank räumte ein, dass sich zwei ehemalige Mitarbeiter ihrer Zweigniederlassung in Dubai vorsätzlich verabredet hatten, Kunden mit Iran-Bezug von 2007 bis 2011 bei USD-Transaktionen zu helfen, darunter rund 9.500 Transaktionen über insgesamt etwa 240 Mio. USD für Unternehmen eines iranischen Staatsangehörigen. Das DPA von 2012 wurde geändert und um zwei Jahre verlängert, mit zusätzlichen Pflichten zu Kooperation, Compliance und Offenlegung. Überschneidung: Die Einigungen vom April 2019 waren koordiniert. Die 639,0 Mio. USD des OFAC galten bis zu einem gleich hohen Betrag durch Zahlungen an andere US-Bundesbehörden als erfüllt, und die Geldbuße des US-Justizministeriums von 480 Mio. USD wurde weitgehend angerechnet (das US-Justizministerium vereinnahmte 52,2 Mio. USD). Die Beträge der Behörden überschneiden sich und werden nicht addiert; das US-Justizministerium bezifferte die Gesamtsumme auf mehr als 1 Mrd. USD.

SCB admitted to processing approximately 9,500 U.S. dollar transactions through the United States

Zivilrechtlicher Vergleich über mutmaßliche Verstöße gegen Sanktionen gegen Iran, Burma, Kuba, Sudan, Syrien und Simbabwe

Das OFAC legte die zivilrechtliche Haftung der Standard Chartered Bank für 9.335 Transaktionen (rund 437,6 Mio. USD) aus der Zeit von Juni 2009 bis Juni 2014 per Vergleich für 639,0 Mio. USD bei, die durch Zahlungen an andere US-Bundesbehörden als erfüllt gelten, zuzüglich 18,0 Mio. USD für mutmaßliche Verstöße mit Bezug zu Simbabwe. Nach Angaben des OFAC betraf der Großteil des Verhaltens Konten mit Iran-Bezug bei den Zweigniederlassungen der SCB in Dubai, VAE.

The majority of the conduct concerns Iran-related accounts maintained by SCB's Dubai, UAE branches.

Consent Order des NYDFS und Geldbuße wegen Sanktionsverstößen unter Beteiligung der Zweigniederlassung in Dubai

Das NYDFS verhängte gegen Standard Chartered Bank eine Geldbuße von 180 Mio. USD und beschrieb, wie Mitarbeiter in Dubai einer iranischen Tarnfirma halfen, unentdeckt zu bleiben, sowie Compliance-Mängel bei Zahlungsaufträgen, die über ein Faxsystem einer Zweigniederlassung in Dubai übermittelt wurden. Der vom NYDFS herausgestellte Gesamtbetrag fasst seine Geldbuße mit der Zahlung an die Staatsanwaltschaft Manhattan zusammen; die Metadaten der Seite nennen einen abweichenden Betrag. Überschneidung: Die Einigungen vom April 2019 waren koordiniert. Die 639,0 Mio. USD des OFAC galten bis zu einem gleich hohen Betrag durch Zahlungen an andere US-Bundesbehörden als erfüllt, und die Geldbuße des US-Justizministeriums von 480 Mio. USD wurde weitgehend angerechnet (das US-Justizministerium vereinnahmte 52,2 Mio. USD). Die Beträge der Behörden überschneiden sich und werden nicht addiert; das US-Justizministerium bezifferte die Gesamtsumme auf mehr als 1 Mrd. USD.

Standard Chartered is paying DFS a $180 million fine

Geldbuße wegen schwacher Kontrollen bei Trust-Konten, die vor Einführung des Common Reporting Standard von Guernsey verlagert wurden

Die Monetary Authority of Singapore verhängte am 19. März 2018 gegen Standard Chartered Bank, handelnd über deren Zweigniederlassung in Singapur, eine Geldbuße von 5,2 Mio. SGD wegen 21 Verstößen gegen die MAS Notice 626 zur Geldwäschebekämpfung sowie gegen die Schwestergesellschaft Standard Chartered Trust (Singapore) Limited eine Geldbuße von 1,2 Mio. SGD. Die MAS stellte unzureichendes Risikomanagement und unzureichende Kontrollen bei der Übertragung von Trust-Konten von Kunden von Standard Chartered Trust (Guernsey) nach Singapur im Dezember 2015 und Januar 2016 fest, kurz bevor Guernsey den Common Reporting Standard einführte; das Risiko der Steuervermeidung sei nicht angemessen beurteilt und Verdachtsmeldungen seien verspätet erstattet worden. Die MAS hielt fest, dass die Zweigniederlassung ihre interne Überprüfung der MAS aus eigener Initiative gemeldet hatte und beide Gesellschaften umgehend Abhilfemaßnahmen ergriffen.