JB兩星：紀錄中有嚴重違規認定，同類缺失一再發生，且最近一次不利認定距今甚近。
瑞士寶盛的整體評等為1.3星（滿分5星），係其五個受評簿記中心的平均值，並依各簿記中心獲得的超高資產客戶評分加權。各簿記中心評等介於1星至2星。每個簿記中心均個別評估，法律主體、保障、服務與費用可能因簿記中心而異。閱讀瑞士寶盛完整評價。
瑞士寶盛獲評兩星。拉低評等的因素：過去十年內，此持照機構曾受到嚴重的不利認定，且同類缺失一再發生。有利因素：本簿記中心的保管資產受法律明文保障，惟附有家族應詳閱的條件。另有一件案件仍在主管機關處理中，在作出裁決之前不計入評等。尚待確認：過去的違規認定是否已改善，以及是否設有外部資產管理人專責窗口。評等僅計入已建檔的資訊。
Noam Cohen，Bank Intelligence 總編輯2026年11月6日審閱，2026年第4季版。本評等綜合衡量公開紀錄，以及客戶與其顧問在保密前提下告訴我們的資訊；零售產品、分行及應用程式均不列入考量。
本評等代表PPLI.com於所示日期的意見，並非關於該銀行的事實陳述，亦非信用評等、倒閉預測或投資建議。
監理機關、檢察機關與法院作出的裁決，依其指名的法律主體記載，並列出案件狀態、公布的金額及原始文件連結。仍在進行中的求償與調查標示為未結案。
FINMA認定，該行對某未具名歐洲集團及其創辦人的私募信貸放款，在信用風險管理上有嚴重缺失，包括5.86億瑞士法郎的曝險減記；與兩名俄羅斯重要政治性職務人士的往來關係亦嚴重違反洗錢防制規定。FINMA命令該行須提交企業文化報告至2032年、在特定資產出售前額外提列2.5億瑞士法郎資本、股利分配須事先核准，並沒收約1000萬瑞士法郎。FINMA表示，該裁決尚未確定，且這是不到十年內第五次對該行進行裁罰程序。
銀行重新界定風險胃納、停止私募信貸業務、縮減放款，並全面改革薪酬與治理（據FINMA）。
MAS對Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch處以240萬新加坡幣和解罰款；該分行是2023年初至2025年初檢查後遭處罰的九家金融機構之一。MAS指出，該分行屬於客戶風險評估不足、對財富來源不一致之處追查不足，以及對系統警示交易審查不足的金融機構之一。
本裁決涉及Bank Julius Bär & Co.
Five of the FIs (BJBS, BOIPL, Citi, CSSB, UOBKH) failed to implement adequate policies or processes（其中五家金融機構未能落實適當的政策或程序）
MAS表示，相關機構已著手改善，MAS將持續監督進展。
Bank Julius Baer & Co. Ltd.在布魯克林聯邦法院承認，曾共謀清洗逾3600萬美元與FIFA相關的賄款，並簽訂為期三年的緩起訴協議，支付4332萬美元罰金及3637萬美元沒收款。美國司法部對其法遵計畫的改善給予一定程度的肯定。
has admitted today in federal court in Brooklyn that it conspired to launder over $36 million in bribes（於當日在布魯克林聯邦法院承認曾共謀清洗逾上述金額的賄款）
美國司法部：該行在改善法遵計畫上付出重大努力，因而獲得一定程度的考量。
FINMA認定，瑞士寶盛於2009年至2018年初，在涉及PDVSA與FIFA的涉嫌貪腐案件中，打擊洗錢工作明顯不足。FINMA命令該行對高風險客戶顧問採取風險控管措施、調整薪酬與懲處制度、於董事會設立行為與法遵委員會、在符合規定前禁止進行重大收購，並委任外部稽核人。裁決未說明上訴狀態。
Julius Baer fell significantly short in combating money laundering between 2009 and early 2018.（瑞士寶盛在上述期間的打擊洗錢工作明顯不足。）
已命令採取上列措施；由FINMA指派外部稽核人。
Bank Julius Baer在紐約南區聯邦地區法院遭起訴，並簽訂緩起訴協議，承認明知而協助眾多美國納稅人客戶逃避納稅義務，同意支付5.47億美元。起訴暫緩三年，期滿後將聲請撤銷案件。
The agreement requires Julius Baer to pay a total of $547 million by no later than Feb. 9, 2016（該協議要求瑞士寶盛於上述期限前支付上述總額）
客戶在瑞士寶盛的實際經驗，資料取自申訴登記、金融申訴機構裁決、法院紀錄、外部媒體報導，以及客戶與其顧問私下向PPLI.com提供的資訊。銀行發布的公告、獲得的獎項及行銷資料均不納入。
與客戶相關的措施屬監理性質：FINMA於2026年9月29日作出的裁決，訂定分階段解除2025年9月起禁止與來自高風險國家的重要政治性職務人士客戶建立新業務的禁令，規定股利發放須經其核准，並要求該行在2032年之前就風險與法遵文化提出報告。
FINMA因瑞士寶盛在2009年至2019年間與摩納哥及新加坡相關交易中的洗錢防制缺失，命其繳出約440萬瑞士法郎（包括遭沒收的利得）。
瑞士寶盛未公開其私人銀行業務收費，網站表示價格須洽詢。我們於2026年11月6日在其網站搜尋收費表、收費標準或價格頁面，查閱其法律聲明、文件與客戶資訊頁面，並以網站使用的每一種語言進行搜尋。本站涵蓋的151家銀行中，有96家公開收費。家族在詢價之前無從得知與瑞士寶盛往來的成本，因此在PPLI.com評等的費用透明度要素中，瑞士寶盛無法獲得公開收費表的分數，該銀行也無法納入我們的收費比較。若瑞士寶盛日後公布收費表，我們將加以研讀，並於下一版次納入。
公開收費的銀行及其比較結果，列於比較頁面。若您持有瑞士寶盛的報價提案，我們的編輯可在保密前提下，將其與其他銀行的公開收費進行比較：請來信[email protected]。
股權結構依公開資料呈現，並註明日期。此資訊說明銀行由誰持有，本身並不意味銀行或其股東有任何不當行為。
未附來源連結的項目取自Julius Baer Group Ltd.公布的報告（合併報表）。資料來源：瑞士寶盛集團2025年年報（HKMA登記冊所載副本）；瑞士寶盛主要數據及信用評等頁面；瑞士寶盛財務實力頁面。
本簿記中心提供集團提供，本中心未經確認未查得，不代表未提供
依銀行自身網頁查核，2026年11月2日。
若您與瑞士寶盛有銀行往來，或為與其往來的客戶提供顧問服務，您的經驗將納入其PPLI.com評等。每則回覆均由總編輯親自閱讀，並嚴格保密。
本頁引用的全部19份文件，依主題分類。
在發布尚未公開的重大負面認定之前，我們會將相關事實告知銀行並給予回應時間，所有銀行適用相同時程。監理機關與法院的裁決依其公布內容呈現。經我們查證的更正，將連同更正日期一併公布。來函請寄[email protected]，並註明參考編號BK-CH-JULIUS-BAER-1A9C48。
許多家族及其顧問會在開戶前閱讀本檔案。檔案的完整程度取決於我們所能取得的文件，而私人銀行真正與眾不同之處，從保管條款到客戶團隊的運作方式，往往鮮少公開。
若您代表瑞士寶盛（瑞士），我們的Bank Intelligence分析師樂意與您一同檢視本檔案：更正過時的內容，補充尚未公開的條款與文件，並說明自上一版以來的改善之處。此項檢視為有償服務，費用涵蓋分析師投入的時間與研究。
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