阿聯酋受評銀行
HU
M
A
EN
FP
UD
SC
SD
JB阿聯酋的執照、保障與資訊揭露
每一項均連結至審閱當日據以查核的資料來源。
阿聯酋銀行執照與監理紀錄
本簿記中心涵蓋9家機構。開啟檔案即可查看法律形式、評價引用的執照，以及該評價記載的事項。
請詢問由哪一個主體為您提供建議，以及現金與證券將在何處簿記。即使在同一集團內，兩者也可能不同。
紀錄可能包含其他地區主管機關對同一持照機構採取的處分，以及為說明背景而列入的項目。連結的評價會指明當事方，並說明各案件的現況。
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：阿聯酋境內銀行（未查閱登記名冊）
監理機關：阿聯酋中央銀行
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2筆紀錄
法律形式：Bank of Singapore Limited的分行
執照：DIFC分行
監理機關：DFSA；持照機構受MAS監理
- 因洗錢防制系統與控制不足，以及未經授權安排保險業務，遭處罰款；並出具具執行力的承諾書
2022年11月10日 · 杜拜金融服務管理局（DFSA） · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心主管機關 · 原始資料 - 因向兩名年長客戶銷售不適合的複雜產品須負賠償責任，上訴後維持原判
2017年8月10日 · 香港高等法院原訟法庭；上訴法庭維持原判 · 據報導 · 本簿記中心以外的主管機關 · 評價引用之報導
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：阿聯酋境內銀行
監理機關：阿聯酋中央銀行
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：阿聯酋境內銀行（未查閱登記名冊）
監理機關：阿聯酋中央銀行
- 因拒絕提供交易紀錄、妨礙調查，遭處罰款
2019年8月21日 · 卡達金融中心監理局（QFCRA） · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
HSBC Bank Middle East Limited · 0筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：阿聯酋分行受CBUAE監理，主要監理機關為DFSA · 執照來源
監理機關：DFSA（主要監理機關）；阿聯酋中央銀行（阿聯酋分行）；部分業務持有阿聯酋資本市場管理局執照602004
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Julius Baer (Middle East) Limited · 0筆紀錄
法律形式。當地設立的子公司
執照：DFSA授權機構
監理機關：DFSA
本銀行的監理紀錄中未列出個別案件。
Mashreqbank PSC · 3筆紀錄
法律形式。持照機構
執照：阿聯酋境內銀行（未查閱登記名冊）
監理機關：阿聯酋中央銀行
- 違反Sudanese Sanctions Regulations的違規認定（倫敦分行2005年至2009年的付款）
2021年11月9日 · 美國財政部海外資產控制辦公室 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 就美國境外據點的制裁法規遵循，經同意發布停止及禁止令
2021年11月9日 · 美國聯準會 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 同意令：違反制裁規定處理與蘇丹相關的美元付款
2021年11月9日 · 紐約州金融服務署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5筆紀錄
法律形式：Standard Chartered Bank的分行
執照：受DFSA監理的分行
監理機關：DFSA（分行）；持照機構Standard Chartered Bank經PRA授權，並受FCA及PRA監理
- 因英國通匯銀行業務及阿聯酋分行的洗錢防制控制缺失，遭FCA處以罰款
2019年4月9日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 涉及杜拜分行違反伊朗制裁規定，緩起訴協議經修訂並延長
2019年4月9日 · 美國司法部（會同紐約郡地方檢察官） · 協議結案（承認事實） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 就明顯違反伊朗、緬甸、古巴、蘇丹、敘利亞及辛巴威制裁規定的行為達成民事和解
2019年4月9日 · 美國財政部海外資產控制辦公室 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 因涉及杜拜分行的違反制裁行為，遭NYDFS發布同意令並處以罰款
2019年4月9日 · 紐約州金融服務署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 因共同申報準則（CRS）實施前自根西島移出之信託帳戶控制薄弱，遭處罰款
2018年3月19日 · 新加坡金融管理局 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料
UBS AG Dubai Branch · 11筆紀錄
法律形式：UBS AG的分行
執照：受DFSA監理的分行，編號F000321 · 執照來源
監理機關：DFSA
- 2023年洗錢案後檢查發現違反洗錢防制與打擊資恐規定，遭處和解罰款
2025年7月4日 · 新加坡金融管理局 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 於法國因非法招攬客戶及加重清洗稅務詐欺所得遭定罪
2023年11月15日 · 法國法院（2023年Cour de cassation判決，發回之刑罰重新量定）；瑞銀新聞稿 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 因違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（AMLO），遭處罰款900萬港幣（未進行定期客戶審查；可疑交易發生後客戶盡職調查不完整）
2021年11月19日 · 香港金融管理局（金融管理專員依AMLO第21條） · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 十年間對約5,000個客戶帳戶超收費用，以及相關內部控制缺失，遭申誡並處罰款4億港幣
2019年11月11日 · 香港證監會 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：交易申報缺失
2019年3月19日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 因擔任IPO保薦人失職（中國森林、天合化工及另一宗上市案），遭罰款3.75億港幣，並部分暫停執照一年
2019年3月14日 · 香港證監會 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 因對新加坡一項1MDB關鍵業務往來關係審查不足，遭書面譴責
2017年4月5日 · FINMA · 據報導 · 本簿記中心以外的主管機關 · 評價引用之報導 - 於1MDB相關審查中違反MAS Notice 626（洗錢防制）共13項，遭處罰款
2016年10月11日 · 新加坡金融管理局 · 確定裁決 · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 最終通知：G10即期外匯交易控管缺失（五家銀行和解案）
2014年11月11日 · 英國金融行為監理總署 · 和解結案（未承認違失） · 本簿記中心以外的主管機關 · 原始資料 - 民事罰款：故意未履行洗錢防制及可疑活動申報義務
2026年2月1日 · 美國金融犯罪執法局（FinCEN） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料 - 就共謀協助提交不實美國報稅資料認罪，並就新加坡部分簽訂不起訴協議
2025年5月5日 · 美國司法部（依UBS公告） · 確定裁決 · 背景參考事項 · 原始資料