Singapore
Le analisi su Singapore individuano la licenza locale e l'entità della piazza presso cui è aperto il conto, trattando separatamente i depositi in contanti e i titoli detenuti per conto dei clienti. Vedi licenze e precedenti.
Banche con rating a Singapore
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JPRegime autorizzativo, tutele e informativa a Singapore
Ogni punto rimanda alla fonte su cui è stato verificato alla data della revisione.
Licenze bancarie e precedenti di vigilanza a Singapore
Su questa piazza sono analizzati 21 istituti. Aprire un dossier per consultare la forma giuridica, la licenza citata nell'analisi e i procedimenti che l'analisi riporta.
Verificare le autorizzazioni MAS dell'istituto e quali saldi liquidi in dollari di Singapore rientrano nell'assicurazione dei depositi.
MAS Financial Institutions Directory · Aderenti all'assicurazione dei depositi SDIC · Norme MAS su licenze e custodia nel settore titoli
I precedenti possono comprendere provvedimenti di autorità di altri paesi nei confronti dello stesso titolare della licenza, oltre a voci inserite a titolo di contesto. L'analisi collegata identifica le parti e illustra lo stato di ciascun procedimento.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch · 5 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Licenza. Wholesale Bank (succursale di una banca estera); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS (succursale); FINMA (sede centrale)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- La FINMA chiude il procedimento di enforcement: gravi carenze nella gestione del rischio di credito (finanziamenti di private debt a un gruppo europeo) e violazioni antiriciclaggio (due gruppi di clienti PEP russi)
29 settembre 2026 · FINMA · Decisione impugnabile · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA), cospirazione per il riciclaggio di oltre USD 36 milioni di tangenti legate alla FIFA
27 maggio 2021 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (EDNY) · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Gravi carenze antiriciclaggio presso Julius Baer (casi PDVSA e FIFA, dal 2009 all'inizio del 2018)
20 febbraio 2020 · FINMA · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA), cospirazione per aiutare contribuenti statunitensi a evadere le imposte
4 febbraio 2016 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti / US Attorney SDNY · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
Bank of Singapore Limited · 2 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Local Bank (banca costituita a Singapore); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione pecuniaria per sistemi e controlli antiriciclaggio inadeguati e per intermediazione assicurativa senza autorizzazione; impegno vincolante (enforceable undertaking)
10 novembre 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Responsabilità per la vendita di prodotti complessi inadeguati a due clienti anziani, confermata in appello
10 agosto 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; confermata dalla Court of Appeal · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi
BNP Paribas, Singapore Branch · 7 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di BNP Paribas SA
Licenza. Qualifying Full Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Verdetto della giuria sulla responsabilità per servizi bancari al Sudan in violazione delle sanzioni statunitensi
17 ottobre 2025 · Tribunale distrettuale federale degli Stati Uniti per il Distretto meridionale di New York (giuria) · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi - Incriminazione, riportata dalla stampa, per presunte violazioni delle norme coreane sulle vendite allo scoperto
25 ottobre 2024 · Procura sudcoreana (l'articolo non indica quale ufficio abbia incriminato BNP; cita la Procura del distretto meridionale di Seul solo per una distinta e precedente incriminazione di una banca globale e di un hedge fund non nominati) · Indagine pubblica · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzioni pecuniarie per informativa tardiva su costi e oneri e per valutazioni di adeguatezza carenti
3 luglio 2024 · BaFin, Germania · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione amministrativa pecuniaria per vendite allo scoperto nude (naked short selling) intenzionali su 101 titoli coreani
22 dicembre 2023 · Financial Services Commission (Repubblica di Corea), tramite la sua Securities and Futures Commission · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo formale e sanzione pecuniaria per personale insufficiente addetto alle segnalazioni di operazioni sospette e strumenti di rilevazione deboli
30 maggio 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), Francia · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Azione per vendita impropria (mis-selling) di prodotti legati ad azioni promossa da due ex clienti indonesiani
Singapore (tribunale non indicato nella fonte) · Contestazione o pretesa · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione amministrativa pecuniaria per verifiche deboli sull'origine dei fondi e monitoraggio inadeguato delle operazioni
8 maggio 2024 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Lussemburgo · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Bordier & Cie (Singapore) Ltd. · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Merchant Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity ed Exempt Financial Adviser · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
CIMB Bank Berhad, Singapore Branch · 3 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di CIMB Bank Berhad
Licenza. Full Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione amministrativa pecuniaria per l'interruzione prolungata dei servizi di digital banking, ATM e carte
29 luglio 2024 · Bank Negara Malaysia · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione amministrativa pecuniaria per mancato rispetto degli obblighi di segnalazione statistica
30 gennaio 2024 · Bank Negara Malaysia · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione amministrativa pecuniaria e oblazione (compound) per divulgazione non autorizzata di informazioni sui clienti
17 maggio 2019 · Bank Negara Malaysia · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
Citibank, N.A., Singapore Branch · 15 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di Citibank, N.A.
Licenza. Citibank Singapore Limited: Qualifying Full Bank (controllata di diritto locale); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company. Separatamente, Citibank N.A. (costituita negli Stati Uniti) è titolare a Singapore di una licenza di Full Bank come succursale. · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per discriminazione nelle carte di credito ai danni di richiedenti di origine armena
8 novembre 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive alle irregolarità Wirecard
21 giugno 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile e ordine di cessazione (cease and desist order): gestione del rischio, governance dei dati e controlli interni
7 ottobre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per ritardi nella copertura assicurativa contro le alluvioni sui mutui ipotecari
17 gennaio 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice della PRA: carenze nella governance e nei controlli delle segnalazioni di vigilanza
26 novembre 2019 · Prudential Regulation Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per aver detenuto immobili acquisiti da esecuzione ipotecaria oltre il limite di legge
11 ottobre 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per prezzi discriminatori in un programma di sconti sui mutui
19 marzo 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine relativo agli American depositary receipt (ADR) emessi senza le azioni sottostanti
7 novembre 2018 · Securities and Exchange Commission statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per tassi d'interesse sulle carte di credito non rivalutati né ridotti
29 giugno 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per mancato rispetto del provvedimento antiriciclaggio del 2012
27 dicembre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per carenze nella gestione dei prestiti agli studenti
21 novembre 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per violazioni ripetute in materia di assicurazione contro le alluvioni
10 ottobre 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per progressi insufficienti nella gestione della qualità dei dati richiesta dal provvedimento di vigilanza del 2020
10 luglio 2024 · Board of Governors of the Federal Reserve System, Stati Uniti · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
DBS Bank Ltd. · 5 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Local Bank (banca costituita a Singapore); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer, Designated Payment System Settlement Institution · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Misura di vigilanza: sospensione per sei mesi delle modifiche IT non essenziali e delle nuove iniziative di business; nessuna riduzione di filiali e ATM
1° novembre 2023 · Monetary Authority of Singapore · Misura di vigilanza · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse dopo le irregolarità Wirecard
21 giugno 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Misura di vigilanza: ulteriore requisito patrimoniale aggiuntivo (1,8 volte gli RWA per il rischio operativo) dopo le interruzioni di marzo e maggio 2023
5 maggio 2023 · Monetary Authority of Singapore · Misura di vigilanza · Autorità locale · Fonte primaria - Misura di vigilanza: requisito patrimoniale aggiuntivo (1,5 volte gli RWA per il rischio operativo) dopo l'interruzione dei servizi di digital banking di novembre 2021
7 febbraio 2022 · Monetary Authority of Singapore · Misura di vigilanza · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzioni pecuniarie per 10 violazioni della MAS Notice 626 (antiriciclaggio) emerse dalla verifica legata a 1MDB
11 ottobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria
Deutsche Bank Aktiengesellschaft, Singapore Branch · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Succursale di Deutsche Bank Aktiengesellschaft
Licenza. Wholesale Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Provvedimento concordato (consent order) e sanzione pecuniaria per insufficiente correzione delle carenze nei controlli su sanzioni e antiriciclaggio
19 luglio 2023 · Board of Governors of the Federal Reserve System, Stati Uniti · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
EFG Bank AG, Singapore Branch · 4 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di EFG Bank AG
Licenza. Wholesale Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity ed Exempt Financial Adviser · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Richiamo formale e sanzione pecuniaria per carenze nella due diligence sulle obbligazioni, nella tenuta della documentazione e nelle segnalazioni
11 dicembre 2025 · Securities and Futures Commission di Hong Kong (comunicato congiunto con la HKMA) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Azione contro Mirabaud e due ex soci legata al caso del fondo pensione kuwaitiano
6 giugno 2025 · Un tribunale britannico (Bilanz: azione depositata davanti a un 'britischem Gericht'), non un'azione in Svizzera · Contestazione o pretesa · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione per carenze nell'adeguata verifica e nel monitoraggio della clientela ai sensi della normativa antiriciclaggio di Hong Kong
15 agosto 2023 · Hong Kong Monetary Authority · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Accordo di non perseguimento penale (NPA) di Categoria 2 nell'ambito dello Swiss Bank Program
3 dicembre 2015 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Swiss Bank Program) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
JPMorgan Chase Bank, N.A., Singapore Branch · 16 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di JPMorgan Chase Bank, N.A.
Licenza. Full Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Censura per aver consentito a una persona interdetta di partecipare all'attività di dealer in security-based swap
2 ottobre 2026 · Securities and Exchange Commission statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione civile della MAS per non aver prevenuto né individuato condotte scorrette dei relationship manager nell'informativa sui prezzi delle obbligazioni OTC
2 dicembre 2024 · MAS · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità locale · Fonte primaria - Provvedimento di vigilanza: sorveglianza inadeguata delle negoziazioni ai fini degli abusi di mercato, dal 2014 al 2023
14 marzo 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (con il Federal Reserve Board per la capogruppo) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine relativo a operazioni in swap non segnalate o segnalate in modo errato
29 settembre 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine relativo a operazioni in FX swap a breve scadenza non segnalate
5 luglio 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine relativo a comunicazioni di lavoro su canali non autorizzati e alla conseguente perdita delle registrazioni
17 dicembre 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per controlli interni e audit inadeguati sull'attività fiduciaria
24 novembre 2020 · Office of the Comptroller of the Currency statunitense · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA): schemi di frode telematica (wire fraud) sui futures su metalli preziosi e su titoli del Tesoro USA (spoofing)
29 settembre 2020 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Criminal Division e US Attorney per il District of Connecticut); CFTC; SEC · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo formale, sanzione pecuniaria di HK$12.500.000 e ordine di verifica esterna per violazioni dell'AMLO (adeguata verifica della clientela, revisioni periodiche, dati dell'ordinante nei bonifici), da aprile 2012 a febbraio 2014
28 dicembre 2018 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi dell'AMLO) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine relativo agli American depositary receipt (ADR) emessi senza le azioni sottostanti
26 dicembre 2018 · Securities and Exchange Commission statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Transazione su 87 apparenti violazioni delle sanzioni contro Cuba e l'Iran e in materia di proliferazione, con un accertamento formale di violazione (Finding of Violation)
5 ottobre 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine relativo al tentativo di manipolazione del benchmark ISDAFIX in dollari USA
18 giugno 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per informazioni inesatte sui conti correnti fornite alle agenzie di informazioni sui consumatori
2 agosto 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per commissioni di intermediazione più elevate applicate a mutuatari afroamericani e ispanici
20 gennaio 2017 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Civil Rights Division, con lo US Attorney per il Southern District of New York) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$2,6 milioni per l'offerta di opzioni su indici quotate all'estero senza la necessaria registrazione di Tipo 2 e/o Tipo 5 (dal 2003 al 2015) e per segnalazioni tardive
20 ottobre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
LGT Bank (Singapore) Ltd. · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Merchant Bank (costituita localmente); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria
Lombard Odier (Singapore) Ltd. · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Merchant Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity ed Exempt Financial Adviser · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Maybank Singapore Limited · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Qualifying Full Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity ed Exempt Financial Adviser · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione per segnalazioni creditizie inesatte su linee di finanziamento a tre mutuatari
3 marzo 2025 · Bank Negara Malaysia · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Succursale di Morgan Stanley Bank Asia Limited
Licenza. Wholesale Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity ed Exempt Financial Adviser · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Contestazioni definite con transazione per non aver impedito a consulenti finanziari di trasferire fondi dei clienti senza autorizzazione
9 dicembre 2024 · Securities and Exchange Commission statunitense · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Oversea-Chinese Banking Corporation Limited · 3 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Local Bank (banca costituita a Singapore); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse dopo le irregolarità Wirecard
21 giugno 2023 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Misura di vigilanza: requisito patrimoniale aggiuntivo (1,3 volte gli RWA per il rischio operativo) per carenze nella risposta alle truffe di phishing via SMS di dicembre 2021
26 maggio 2022 · Monetary Authority of Singapore · Misura di vigilanza · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione per aver depositato con un giorno lavorativo di ritardo un report mensile post-emissione su un programma di prodotti strutturati
23 gennaio 2024 · Securities Commission Malaysia · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Standard Chartered Bank (Singapore) Limited · 6 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Qualifying Full Bank (controllata di diritto locale); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione alla trust company di Guernsey per la gestione delle richieste di trasferimento dei clienti e per carenze nei controlli
23 aprile 2021 · Guernsey Financial Services Commission · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) relativo al clearing in dollari USA per l'Iran e altri paesi sanzionati dal 2008 al 2014
9 aprile 2019 · New York State Department of Financial Services (con il procuratore distrettuale di Manhattan, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, l'OFAC, la Federal Reserve e la FCA) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzione per controlli inadeguati in materia di sanzioni internazionali e mancata comunicazione dei relativi rischi
9 aprile 2019 · Federal Reserve Board statunitense · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per carenze nell'adeguata verifica e nel monitoraggio della clientela nella corrispondenza bancaria e nelle succursali negli EAU
9 aprile 2019 · Financial Conduct Authority del Regno Unito · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzioni per carenze antiriciclaggio relative a conti di trust trasferiti da Guernsey poco prima dell'entrata in vigore del CRS
19 marzo 2018 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzioni pecuniarie per 28 violazioni della MAS Notice 626 (antiriciclaggio) emerse dalla verifica legata a 1MDB
2 dicembre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Singapore Branch · 3 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
Licenza. HSBC Bank (Singapore) Limited: Qualifying Full Bank (controllata di diritto locale); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (costituita nella RAS di Hong Kong) è titolare di una distinta licenza di Full Bank come succursale di Singapore, oltre a Exempt Trust Company e SGS Primary Dealer. · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Richiamo formale e sanzione pecuniaria per omessa indicazione dei rapporti di investment banking nei report di ricerca (dal 2013 al 2021)
26 agosto 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), indagine congiunta con l'HKMA · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo formale e sanzione pecuniaria per superamento dei limiti di posizione su futures e opzioni sull'Hang Seng China Enterprises Index e per controlli interni inadeguati
14 settembre 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per controlli carenti sul monitoraggio automatizzato delle operazioni
17 dicembre 2021 · Financial Conduct Authority, Regno Unito · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
UBS AG, Singapore Branch · 14 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di UBS AG
Licenza. Wholesale Bank (succursale di una banca estera); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS (succursale); FINMA (sede centrale, UBS AG)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Condanna in Francia per sollecitazione illecita della clientela e riciclaggio aggravato dei proventi di frode fiscale
15 novembre 2023 · Tribunali francesi (Cour de cassation 2023, pena rinviata e rideterminata); comunicato stampa di UBS · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria di HK$9.000.000 per violazioni dell'AMLO (mancate revisioni periodiche della clientela; adeguata verifica incompleta dopo operazioni sospette)
19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi della section 21 AMLO) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$400 milioni per addebiti eccessivi su circa 5.000 conti di clienti nell'arco di dieci anni e per le relative carenze nei controlli interni
11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nella segnalazione delle operazioni
19 marzo 2019 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria di HK$375 milioni e sospensione parziale della licenza per un anno per carenze come sponsor di IPO (China Forestry, Tianhe Chemicals e un'altra quotazione)
14 marzo 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo scritto per verifiche inadeguate su un importante rapporto d'affari legato a 1MDB a Singapore
5 aprile 2017 · FINMA · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi - Sanzioni pecuniarie per 13 violazioni della MAS Notice 626 (antiriciclaggio) emerse dalla verifica legata a 1MDB
11 ottobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria - Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per carenze antiriciclaggio, tra cui una segnalazione di operazione sospetta trasmessa con 253 giorni di ritardo
7 maggio 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), Monaco · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Procedimento assunto in qualità di successore: sanzione transattiva (composition penalty) a carico di Credit Suisse Singapore Branch per violazioni AML/CFT, inclusi conti di clienti statunitensi dal 2017 al 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzione civile dopo che i relationship manager avevano fornito ai clienti informative post-negoziazione inesatte su operazioni in obbligazioni
28 dicembre 2023 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per gestione imprudente del rischio di controparte presso Credit Suisse nel default di Archegos
24 luglio 2023 · Federal Reserve Board statunitense (con la FINMA e la PRA del Regno Unito) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per violazioni antiriciclaggio in operazioni legate a 1MDB
30 maggio 2017 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Union Bancaire Privée, UBP SA, Singapore Branch · 2 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di Union Bancaire Privée, UBP SA
Licenza. Wholesale Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Addendum all'accordo di non perseguimento penale (NPA) dello Swiss Bank Program: pagamento aggiuntivo per ulteriori conti con legami statunitensi
2 gennaio 2020 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Swiss Bank Program) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Accordo di non perseguimento penale (NPA) di Categoria 2 nell'ambito dello Swiss Bank Program
6 gennaio 2016 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (Swiss Bank Program) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
United Overseas Bank Limited · 2 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Local Bank (banca costituita a Singapore); inoltre Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria per violazioni della MAS Notice 626 (antiriciclaggio) emerse nelle ispezioni legate a 1MDB
30 maggio 2017 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria
VP Bank Ltd Singapore Branch · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di VP Bank AG (VP Bank Ltd)
Licenza. Wholesale Bank; inoltre Exempt Capital Markets Services Entity ed Exempt Financial Adviser · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.