202212 agosto 2022
Sanzione pecuniaria civile per violazioni regolamentari e AML/CFT relative a un rapporto di corrispondenza bancaria
La JFSC ha inflitto una sanzione pecuniaria civile di GBP 498.000 a Lloyds Bank Corporate Markets plc, Jersey Branch, per violazioni degli obblighi regolamentari e AML/CFT relative a un unico rapporto di corrispondenza bancaria che la succursale aveva trattato a lungo come un normale cliente commerciale. La JFSC ha richiamato i precedenti dell'impresa in materia di conformità, gli interventi correttivi e la collaborazione prestata. Il procedimento riguardava la succursale di Jersey; il titolare della licenza è la stessa entità giuridica che gestisce le succursali di Guernsey e dell'Isola di Man.
failed to adequately identify the correspondent banking relationship
La JFSC richiama gli interventi correttivi e la collaborazione dell'impresa.
Jersey Financial Services Commission (JFSC)Decisione definitivaSanzione GBP 0,5 milioniFonte primaria