202212 أغسطس 2022
غرامة مالية مدنية بسبب مخالفات رقابية ومخالفات لقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب تتعلق بعلاقة مصرفية مراسلة واحدة
فرضت هيئة الخدمات المالية في جيرسي (JFSC) غرامة مالية مدنية قدرها 498,000 جنيه إسترليني على Lloyds Bank Corporate Markets plc, Jersey Branch، بسبب مخالفة المتطلبات الرقابية والتزامات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في ما يتعلق بعلاقة مصرفية مراسلة واحدة تعامل معها الفرع لفترة طويلة كما لو كانت عميلًا تجاريًا عاديًا. وأشارت الهيئة إلى سجل الامتثال السابق للشركة وإلى ما قامت به من معالجة وتعاون. وتتعلق القضية بفرع جيرسي؛ والكيان المرخّص هو الكيان القانوني نفسه الذي يدير فرعي غيرنزي وجزيرة مان.
أخفقت في تحديد العلاقة المصرفية المراسلة على نحو كافٍ
تشير هيئة الخدمات المالية في جيرسي إلى ما قامت به الشركة من معالجة وتعاون.