Monaco
Le schede su Monaco distinguono la vigilanza bancaria dall'autorizzazione a svolgere attività d'investimento nel Principato. Vedi licenze e precedenti.
Banche con rating a Monaco
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BPRegime autorizzativo, tutele e informativa a Monaco
Ogni punto rimanda alla fonte su cui è stato verificato alla data della revisione.
Licenze bancarie e precedenti di vigilanza a Monaco
Su questa piazza seguiamo 9 istituti. Aprendo un dossier si vedono la forma giuridica, la licenza citata nell'analisi e i procedimenti riportati nell'analisi stessa.
Verificare quale entità firma i contratti di consulenza o di gestione di portafoglio e quale detiene il conto e i titoli.
Intermediari autorizzati ed enti creditizi (CCAF) · Norme CCAF sulla tenuta dei conti · Informazioni FGDR sulla garanzia dei depositi
I precedenti possono comprendere provvedimenti di autorità di altri paesi nei confronti dello stesso titolare della licenza, oltre a voci inserite a titolo di contesto. L'analisi collegata identifica le parti e illustra lo stato di ciascun procedimento.
Andbank Monaco SAM · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 15638) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M. · 3 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 14508) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Richiamo formale per carenze nei controlli interni su operazioni in prodotti strutturati per un cliente privato
22 luglio 2024 · Commission de Contrôle des Activités Financières (CCAF), Monaco · Decisione definitiva · Autorità locale · Fonte primaria - Accertamento di gravi violazioni relative a finanziamenti a un gruppo europeo e a due gruppi di clienti PEP russi
29 settembre 2026 · Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Decisione sanzionatoria AMSF n. 2026/0537 nei confronti di Julius Baer Wealth Management (Monaco) per carenze organizzative infragruppo nell'adeguata verifica AML/CFT
25 agosto 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · Decisione impugnabile · Voce di contesto · Fonte primaria
Barclays Bank PLC, Monaco branch · 11 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di Barclays Bank PLC
Licenza. Succursale di un ente creditizio britannico autorizzata a Monaco; aderente al FGDR (CIB 12448, «Barclays bank plc Monaco») · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (vigilanza bancaria, creditizia e prudenziale sulla succursale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT). Il titolare della licenza, Barclays Bank PLC, è autorizzato dalla PRA britannica e vigilato da FCA e PRA.
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Azione secondo cui banche e trustee avrebbero violato i propri doveri fiduciari e agevolato il saccheggio di un trust di famiglia
5 dicembre 2025 · US District Court for the District of Colorado, causa 1:25-cv-03923 · Contestazione o pretesa · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: gestione inadeguata del rischio di riciclaggio per il cliente corporate Stunt & Co (fondi Fowler Oldfield)
14 luglio 2025 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: omessa comunicazione, con condotta imprudente, dell'accordo di consulenza con Qatar Holding LLC nei prospetti dell'aumento di capitale dell'ottobre 2008
25 novembre 2024 · Financial Conduct Authority · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento per la segnalazione errata o tardiva di oltre cinque milioni di operazioni in swap
1° ottobre 2024 · US Commodity Futures Trading Commission · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Contestazioni definite in via transattiva per la vendita di titoli oltre gli importi registrati, senza un sistema di monitoraggio delle vendite
29 settembre 2022 · US Securities and Exchange Commission · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze di controllo nel rapporto con la società di pagamenti fallita Premier FX
28 febbraio 2022 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: trattamento non equo dei clienti del credito al consumo in difficoltà finanziaria
15 dicembre 2020 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: gestione carente dei rischi di reati finanziari in un'operazione da GBP 1,88 miliardi per clienti UHNW politicamente esposti
26 novembre 2015 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nei controlli sull'attività di negoziazione FX spot G10 (Principle 3)
20 maggio 2015 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: mancata tutela di GBP 16,5 miliardi di valori dei clienti in custodia (CASS)
23 settembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: conflitti di interesse e carenze nei sistemi e nei controlli relativi al London Gold Fixing
23 maggio 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
CFM Indosuez Wealth (société anonyme monégasque) · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 12739) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
CMB Monaco (société anonyme monégasque) · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 17569) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Edmond de Rothschild (Monaco) · 2 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 11668) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Composizione amministrativa con la società di private equity del gruppo in materia di obblighi professionali
20 novembre 2025 · Autorité des marchés financiers (AMF), Francia · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Sanzione amministrativa pecuniaria alla banca consorella lussemburghese, riportata in relazione a 1MDB
22 giugno 2017 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Lussemburgo (riportato da Paperjam) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Rothschild & Co Wealth Management Monaco · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 14478) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR e CCAF (secondo le note legali della banca); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Société Générale Private Banking (Monaco) S.A.M. · 2 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco, costituito come società monegasca; aderente al FGDR (CIB 13368, «Société générale private banking (Monaco)») · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA): corruzione di funzionari libici (FCPA) e manipolazione del LIBOR in USD
4 giugno 2018 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (con la CFTC e il Parquet National Financier francese) · Definizione con ammissione dei fatti · Voce di contesto · Fonte primaria - Richiamo formale dell'ACPR e sanzione di EUR 5 milioni per carenze AML/CFT (segnalazione di operazioni sospette)
19 luglio 2017 · ACPR Commission des sanctions (Francia) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
UBS (Monaco) S.A. · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Ente creditizio (banca) con sede a Monaco; aderente al FGDR (CIB 11999) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. ACPR (licenza bancaria e vigilanza prudenziale); CCAF (servizi d'investimento); AMSF (AML/CFT)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Decisione sanzionatoria AMSF n. 2025/3827 per carenze AML/CFT (valutazione del rischio, organizzazione e controllo interni, identificazione dei titolari effettivi, origine del patrimonio e dei fondi)
28 aprile 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · Decisione impugnabile · Autorità locale · Fonte primaria