Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited

توبيخ وغرامة 59.7 مليون دولار هونغ كونغ بسبب قصور في العناية الواجبة من جانب راعي الطرح العام الأولي (China Forestry، إدراج 2009)

فرضت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) الغرامة على ذراع الأوراق المالية التابعة للمجموعة، لا على البنك، لإخفاقها بصفتها راعيًا مشتركًا في التحقق من الأصول الحرجية لـChina Forestry وحقوقها وامتثالها القانوني وتأمينها وعملائها. مُدرج للسياق فقط، ولا يخص Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited.

معروض للسياق فقط: يخص شركة أخرى في المجموعة نفسها.

وجّهت توبيخًا إلى Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited (Standard Chartered Securities) وفرضت عليها غرامة قدرها 59.7 مليون دولار

أمر رقابي بالتراضي من NYDFS: غرامة 300 مليون دولار بسبب عدم معالجة قصور رصد المعاملات لمكافحة غسل الأموال؛ وتعليق مقاصة الدولار لعملاء التجزئة مرتفعي المخاطر لدى SCB Hong Kong

خلصت NYDFS إلى أن Standard Chartered Bank لم يعالج مشكلات رصد المعاملات لمكافحة غسل الأموال التي ألزمته تسوية 2012 بمعالجتها، ووجد المراقب أن كثيرًا من المعاملات مرتفعة المخاطر التي فات رصدها صدرت عن الشركة التابعة في هونغ كونغ وعن فروع الإمارات العربية المتحدة. وفرض الأمر غرامة قدرها 300 مليون دولار، ومدّد مهمة المراقب، وألزم SCB New York بتعليق مقاصة الدولار لعملاء التجزئة من الشركات المصنّفين مرتفعي المخاطر لدى SCB Hong Kong. وكان الطرف المعني البنك الأم في المملكة المتحدة، لا الشركة التابعة في هونغ كونغ.

معروض للسياق فقط: صدر الأمر بحق Standard Chartered Bank، وتأثر به عملاء الشركة التابعة في هونغ كونغ.

سيعلّق SCB NY عمليات مقاصة الدولار لعملاء التجزئة من الشركات المصنّفين مرتفعي المخاطر لدى SCB Hong Kong.

خطة معالجة، وتمديد مهمة المراقب، وعناية واجبة معززة لمقاصة الدولار.