Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited

Repreensão e multa de HK$ 59,7 milhões por falhas de due diligence como sponsor de IPO (China Forestry, listagem de 2009)

A SFC multou a afiliada de valores mobiliários do grupo, e não o banco, por não verificar, como sponsor conjunto, os ativos florestais, os direitos, a conformidade legal, os seguros e os clientes da China Forestry. Registrado apenas como contexto; não se aplica ao Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited.

Exibido apenas para contexto: refere-se a outra empresa do mesmo grupo.

reprimanded and fined Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited (Standard Chartered Securities) $59.7 million

Ordem consentida do NYDFS: multa de US$ 300 milhões por não corrigir o monitoramento de transações para PLD; suspensão da compensação em dólares para clientes de varejo de alto risco do SCB Hong Kong

O NYDFS constatou que o Standard Chartered Bank não havia corrigido os problemas de monitoramento de transações para PLD exigidos por seu acordo de 2012, e o monitor identificou que muitas transações de alto risco não detectadas tinham origem na subsidiária de Hong Kong e nas filiais nos Emirados Árabes Unidos. A ordem impôs US$ 300 milhões, prorrogou o mandato do monitor e exigiu que a filial do SCB em Nova York suspendesse a compensação em dólares para clientes empresariais de varejo de alto risco do SCB Hong Kong. A parte sancionada foi o banco controlador britânico, e não a subsidiária de Hong Kong.

Exibido apenas como contexto: a ordem foi dirigida ao Standard Chartered Bank; os clientes da subsidiária de Hong Kong foram afetados.

SCB NY will suspend its dollar clearing operations for high-risk retail business clients of SCB Hong Kong.

Plano de correção, prorrogação do mandato do monitor e due diligence reforçada na compensação em dólares.