Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited

Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$59,7 milioni per carenze nella due diligence come sponsor di IPO (China Forestry, quotazione del 2009)

La SFC ha inflitto una sanzione pecuniaria alla società di intermediazione mobiliare del gruppo, non alla banca, per non aver verificato, in qualità di co-sponsor, gli asset forestali, i diritti, la conformità normativa, le coperture assicurative e i clienti di China Forestry. Riportato solo a titolo di contesto; non è riferibile a Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited.

Riportato solo a titolo di contesto: riguarda un'altra società dello stesso gruppo.

reprimanded and fined Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited (Standard Chartered Securities) $59.7 million

Provvedimento concordato (consent order) del NYDFS: sanzione di US$300 milioni per mancata correzione delle carenze nel monitoraggio antiriciclaggio delle operazioni; sospensione del clearing in dollari per i clienti retail ad alto rischio di SCB Hong Kong

Il NYDFS ha accertato che Standard Chartered Bank non aveva risolto i problemi nel monitoraggio antiriciclaggio delle operazioni che era tenuta a correggere in base alla transazione del 2012, e il monitor ha rilevato che molte operazioni ad alto rischio non individuate provenivano dalla controllata di Hong Kong e dalle succursali negli EAU. Il provvedimento ha imposto il pagamento di US$300 milioni, ha prorogato l'incarico del monitor e ha obbligato SCB New York a sospendere il clearing in dollari per i clienti retail business ad alto rischio di SCB Hong Kong. Destinataria del provvedimento era la banca controllante britannica, non la controllata di Hong Kong.

Riportato solo a titolo di contesto: il provvedimento era rivolto a Standard Chartered Bank; ne sono stati interessati i clienti della controllata di Hong Kong.

SCB NY will suspend its dollar clearing operations for high-risk retail business clients of SCB Hong Kong.

Piano di interventi correttivi, proroga dell'incarico del monitor, adeguata verifica rafforzata per il clearing in dollari.