Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$224 milioni per carenze come sponsor di IPO (Tianhe Chemicals, quotazione del 2014)
La SFC ha sanzionato Morgan Stanley Asia Limited, la società di intermediazione mobiliare del gruppo a Hong Kong, per non aver seguito le linee guida sui colloqui di due diligence in qualità di joint sponsor della quotazione di Tianhe. Il provvedimento non riguarda Morgan Stanley Bank Asia Limited. Riportato solo a titolo di contesto.
Riportato solo a titolo di contesto: riguarda un'altra società dello stesso gruppo.
SFC reprimands and fines Morgan Stanley Asia Limited $224 million for sponsor failures
Nominato un revisore esterno per esaminare le policy e le procedure di Hong Kong in materia di attività di sponsor.