Standard Chartered Bank (Singapore) Limited

غرامة على شركة الأمانة في غيرنزي بسبب طلبات نقل العملاء وأوجه القصور في الضوابط

فرضت لجنة الخدمات المالية في غيرنزي على Standard Chartered Trust (Guernsey) Limited، وهي شركة شقيقة لهذا البنك قيد التصفية حاليًا، غرامة قدرها 140,000 جنيه إسترليني بقرار صادر في 4 يونيو 2020 نُشر في 23 أبريل 2021، مع خصم للتسوية المبكرة. ويوثّق البيان طلبات من العملاء لنقل هياكل أو إنهائها بقيمة 1.4 مليار دولار، تشمل 53 هيكلًا لعملاء معظمهم من إندونيسيا، ويذكر أن معظم أوجه القصور بدأت قبل سبتمبر 2016.

معروض للسياق فقط: يخص القرار Standard Chartered Trust (Guernsey) Limited، لا Standard Chartered Bank (Singapore) Limited، ولا يُحتسب في هذا التصنيف.

أمر رقابي بالتراضي بشأن عمليات مقاصة بالدولار الأمريكي لصالح إيران ودول أخرى خاضعة للعقوبات من 2008 إلى 2014

في 9 أبريل 2019 فرضت إدارة الخدمات المالية في ولاية نيويورك على Standard Chartered Bank، الشركة الأم البريطانية لهذا البنك، غرامة قدرها 180 مليون دولار بموجب أمر رقابي بالتراضي، ضمن تسوية شاملة تتجاوز 1 مليار دولار مع السلطات الأمريكية والبريطانية. وتعلّق الأمر بعمليات مقاصة بالدولار قيمتها 600 مليون دولار نُفّذت من المقر الرئيسي في لندن ومن فرع دبي عبر نيويورك، ويُلزم البنك بتعيين مستشار خارجي وبوضع خطة للامتثال لقواعد العقوبات.

معروض للسياق فقط: يخص القرار Standard Chartered Bank، لا Standard Chartered Bank (Singapore) Limited، ولا يُحتسب في هذا التصنيف.

غرامة بسبب قصور ضوابط العقوبات وعدم الإفصاح عن مخاطر العقوبات

في 9 أبريل 2019 فرض مجلس الاحتياطي الفيدرالي الأمريكي على Standard Chartered plc وStandard Chartered Bank، وهما الشركتان الأم لهذا البنك، غرامة قدرها 164 مليون دولار بسبب قصور ضوابط العقوبات وعدم الإفصاح عن مخاطر العقوبات للاحتياطي الفيدرالي. ويتعين على المجموعة تحسين برنامج الامتثال في الولايات المتحدة، ولا يجوز لها إعادة توظيف الأفراد المعنيين.

معروض للسياق فقط: يخص القرار Standard Chartered plc وStandard Chartered Bank، لا Standard Chartered Bank (Singapore) Limited، ولا يُحتسب في هذا التصنيف.

غرامة بسبب ضعف العناية الواجبة تجاه العملاء والمتابعة في أعمال البنوك المراسلة وفي فروع الإمارات

في 9 أبريل 2019 فرضت هيئة السلوك المالي البريطانية على Standard Chartered Bank، الشركة الأم البريطانية لهذا البنك، غرامة قدرها 102,163,200 جنيه إسترليني بسبب أوجه قصور جسيمة ومستمرة في العناية الواجبة تجاه العملاء والمتابعة المستمرة في أعمال البنوك المراسلة في المملكة المتحدة وفي فروعها في الإمارات. وقبلت الشركة الأم النتائج، فحصلت على خصم 30% من غرامة كانت ستبلغ لولا ذلك 145,947,500 جنيه إسترليني.

معروض للسياق فقط: يخص القرار Standard Chartered Bank، لا Standard Chartered Bank (Singapore) Limited، ولا يُحتسب في هذا التصنيف.

غرامات بسبب إخفاقات في مكافحة غسل الأموال تتعلق بحسابات استئمانية نُقلت من غيرنزي قبيل سريان معيار الإبلاغ المشترك (CRS)

في 19 مارس 2018 فرضت سلطة النقد في سنغافورة على Standard Chartered Bank, Singapore Branch، الفرع المحلي للشركة الأم البريطانية لهذا البنك، غرامة قدرها 5.2 مليون دولار سنغافوري، وعلى الشركة الشقيقة Standard Chartered Trust (Singapore) Limited غرامة قدرها 1.2 مليون دولار سنغافوري، بسبب مخالفة إشعاراتها الخاصة بمكافحة غسل الأموال. وتبيّن للسلطة أن حسابات استئمانية نُقلت من غيرنزي بين ديسمبر 2015 ويناير 2016 قُبلت دون تقييم كافٍ لمخاطر التجنب الضريبي، وأن تقارير المعاملات المشبوهة قُدّمت متأخرة، وأشارت إلى أن الفرع أبلغها بنفسه بنتائج مراجعته الداخلية.

معروض للسياق فقط: يخص القرار Standard Chartered Bank, Singapore Branch، لا Standard Chartered Bank (Singapore) Limited، ولا يُحتسب في هذا التصنيف.

غرامات مالية بسبب 28 مخالفة لإشعار MAS رقم 626 (مكافحة غسل الأموال) في مراجعة متعلقة بـ1MDB

فرضت سلطة النقد في سنغافورة غرامات مالية قدرها 5.2 مليون دولار سنغافوري على Standard Chartered Bank, Singapore Branch بسبب 28 مخالفة لإشعار MAS رقم 626 كُشف عنها في تفتيشها المتعلق بـ1MDB. وقالت السلطة إن الإخفاقات جسيمة، لكنها لم تجد مواطن ضعف واسعة النطاق في الضوابط ولا سوء سلوك متعمدًا، وأمرت بمراجعة خارجية لإجراءات التصحيح وبمساءلة الموظفين تأديبيًا.

كان الطرف المعني Standard Chartered Bank, Singapore Branch، وهو فرع تابع للكيان المرخّص في المملكة المتحدة؛ وقد انتقلت الخدمات المصرفية الخاصة إلى Standard Chartered Bank (Singapore) Limited في 13 مايو 2019، لذا يُعرض هذا القرار للسياق ولا يُحتسب على هذا الكيان.

فرضت سلطة النقد في سنغافورة على SCB غرامات مالية بلغت 5.2 مليون دولار سنغافوري بسبب 28 مخالفة لإشعار MAS رقم 626

تتحقق جهة خارجية من التصحيح وترفع تقريرها إلى سلطة النقد في سنغافورة؛ وتتولى الإدارة مساءلة الموظفين تأديبيًا.