Barclays Bank PLC, Monaco branch

Notificação final: gestão inadequada do risco de lavagem de dinheiro do cliente corporativo Stunt & Co (recursos da Fowler Oldfield)

A FCA multou o Barclays Bank PLC em GBP 39.314.700 (valor reduzido de GBP 56.163.900 por acordo antecipado) por violar o Princípio 2 ao não gerir o risco de lavagem de dinheiro em sua relação de banco corporativo com a Stunt & Co, que recebeu GBP 46,8 milhões da Fowler Oldfield em pouco mais de um ano; a página de multas de 2025 da FCA situa o período da infração entre 2015 e 2021. Uma multa separada de GBP 3.093.600, aplicada no mesmo dia e relativa à conta de dinheiro de clientes da WealthTek, envolveu o Barclays Bank UK PLC, entidade distinta, e não deve ser atribuída ao Barclays Bank PLC.

O Barclays Bank PLC foi multado em £ 39.314.700, valor reduzido de £ 56.163.900 após acordo antecipado.

O Barclays mantém um programa relevante de correção para reforçar seus controles de prevenção à lavagem de dinheiro (comunicado da FCA).

Notificação final: omissão temerária do acordo de assessoria com a Qatar Holding LLC nos prospectos de aumento de capital de outubro de 2008

A FCA constatou que o Barclays Bank plc violou a Listing Rule 1.3.3R porque seus prospectos de aumento de capital de outubro de 2008 não divulgaram um acordo de assessoria de GBP 280 milhões com a Qatar Holding LLC nem as remunerações dele decorrentes, e que a violação foi cometida de forma temerária; aplicou GBP 10 milhões ao Barclays Bank plc e GBP 30 milhões ao Barclays PLC (GBP 40 milhões no total, abaixo dos GBP 50 milhões previstos nas decision notices de 2022). O Barclays negou irregularidade e conduta temerária, submeteu o caso ao Upper Tribunal e desistiu do recurso em 22 de novembro de 2024, após negociações de acordo.

A Autoridade decidiu, portanto, aplicar uma multa de £ 10 milhões.

Ordem por reporte incorreto ou fora do prazo de mais de cinco milhões de operações de swap

A US Commodity Futures Trading Commission constatou que, de 2018 a 2023, o Barclays Bank PLC, como swap dealer registrado, reportou de forma incorreta ou fora do prazo mais de cinco milhões de operações de swap, com identificadores duplicados, termos econômicos errados e registros de horário imprecisos. Determinou que o banco pagasse multa civil de US$ 4 milhões.

Acordo sobre acusações de venda de títulos acima dos montantes registrados, sem sistema de controle das vendas

A US Securities and Exchange Commission constatou que o Barclays Bank PLC vendeu cerca de US$ 17,7 bilhões em títulos em operações não registradas porque não tinha sistema para acompanhar as vendas em relação aos montantes registrados. O banco e sua controladora, Barclays PLC, pagaram multa civil de US$ 200 milhões sem admitir nem negar as constatações, e a devolução de lucros de US$ 149.731.011, mais US$ 11.463.229 em juros, foi considerada cumprida pela oferta de rescisão feita pelo banco aos compradores.

Notificação final: falhas de supervisão na relação com a Premier FX, empresa de pagamentos que quebrou

A FCA multou o Barclays Bank Plc em GBP 783.800 por não agir com a competência, o cuidado e a diligência devidos como único banco da Premier FX no Reino Unido, cuja atividade real não correspondia ao que o Barclays esperava e cujos controles internos eram frágeis. O Barclays acordou um pagamento voluntário de GBP 10.076.943,75 para que os 167 clientes da Premier FX com reclamações aceitas recuperassem 100%.

A Financial Conduct Authority multou o Barclays Bank Plc (Barclays) em £ 783.800

Pagamento voluntário de GBP 10.076.943,75 aos clientes da Premier FX.

Notificação final: tratamento injusto de clientes de crédito ao consumidor em dificuldade financeira

A FCA multou conjuntamente as três entidades do Barclays em GBP 26 milhões por não tratarem de forma justa clientes de crédito ao consumidor em dificuldade financeira entre abril de 2014 e dezembro de 2018 (desconto de 30% sobre GBP 37.223.500). Desde 2017, o Barclays havia pago mais de GBP 273 milhões em reparação a pelo menos 1.530.000 contas de clientes. A multa é conjunta; não pode ser atribuída apenas ao Barclays Bank PLC, e a conduta ocorreu no varejo e no crédito ao consumidor, não no private banking.

multou o Barclays Bank UK PLC, o Barclays Bank PLC e a Clydesdale Financial Services Limited (Barclays) em £ 26 milhões

Programa de reparação de mais de GBP 273 milhões, próximo da conclusão na data da notificação.

Notificação final: tratamento deficiente dos riscos de crime financeiro em uma operação de GBP 1,88 bilhão para clientes de altíssimo patrimônio politicamente expostos

A FCA multou o Barclays Bank PLC em GBP 72.069.400 por não minimizar o risco de ser usado para facilitar crimes financeiros em uma operação de GBP 1,88 bilhão estruturada e executada em 2011 e 2012 para alguns clientes de altíssimo patrimônio que eram pessoas politicamente expostas. O valor incluiu a devolução de GBP 52,3 milhões em receitas mais uma multa de GBP 19.769.400, após desconto de 30% na fase 1. É o caso do Barclays Bank PLC de maior relevância direta para clientes de private banking; o comunicado não identifica a unidade de negócios.

A multa compreende a devolução de £ 52,3 milhões, que corresponde ao montante de receita

Notificação final: falhas nos controles da área de negociação de câmbio à vista do G10 (Princípio 3)

A FCA aplicou multa de GBP 284.432.000 ao Barclays Bank Plc por não controlar as práticas de negócio de sua área de câmbio em Londres entre 1º de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2013. O Barclays fez acordo na segunda fase e obteve desconto de 20%; sem ele, a multa teria sido de GBP 355.540.000. A FCA atuou em conjunto com a CFTC dos EUA, o Federal Reserve Bank of New York, o NYDFS e o Departamento de Justiça dos EUA, que aplicaram suas próprias multas no mesmo dia (valores não informados na página da FCA); elas não estão incluídas neste valor.

A Financial Conduct Authority (FCA) aplicou uma multa de £ 284.432.000 ao Barclays Bank Plc (Barclays)

Notificação final: falha na proteção de GBP 16,5 bilhões em ativos sob custódia (CASS)

A FCA multou o Barclays Bank Plc em GBP 37.745.000 por não proteger adequadamente ativos de clientes sob custódia no valor de GBP 16,5 bilhões em sua divisão de banco de investimento entre novembro de 2007 e janeiro de 2012. Aplicou-se desconto de 30% por acordo antecipado; sem ele, a multa teria sido de GBP 53.921.619. As falhas ocorreram no banco de investimento, não no private bank.

O Barclays Bank Plc (Barclays) foi multado hoje em £ 37.745.000 pela Financial Conduct Authority (FCA)

Notificação final: conflitos de interesse e falhas de sistemas e controles no London Gold Fixing

A FCA multou o Barclays Bank PLC em GBP 26.033.500 por não gerir conflitos de interesse entre o banco e seus clientes e por falhas de sistemas e controles relativas ao London Gold Fixing entre 2004 e 2013; um operador foi multado e banido em processo separado. Registro feito a partir da lista de multas da FCA de 2014.

Barclays Bank PLC | 23/05/2014 | £ 26.033.500 | Conflitos de interesse e falhas de sistemas e controles no London Gold Fixing