The Bank of New York Mellon

Ordem por comunicações de negócios em canais não aprovados e perda dos registros

A CFTC constatou que funcionários do Bank of New York Mellon e de uma afiliada usaram canais de mensagens não aprovados, cujos registros não foram preservados, e em 4 de setembro de 2025 determinou o pagamento de uma multa civil de US$ 500.000, com responsabilidade solidária (CFTC Docket No. 25-01).

Respondents shall pay, jointly and severally, a civil monetary penalty in the amount of five hundred thousand dollars ($500,000)

Ordem por reporte incorreto de swaps e descumprimento da ordem da CFTC de 2019

A CFTC constatou que o Bank of New York Mellon reportou incorretamente milhões de operações de swap entre 2018 e 2023, descumpriu a ordem da CFTC de 2019 e falhou na supervisão de sua atividade de swap dealer, e em 26 de agosto de 2024 determinou o pagamento de uma multa civil de US$ 5 milhões (CFTC Docket No. 24-18). O banco reconheceu os fatos.

Respondent shall pay a civil monetary penalty in the amount of five million dollars ($5,000,000)

Ordem por reporte incorreto de operações de swap

A CFTC constatou que o Bank of New York Mellon deixou de reportar corretamente centenas de milhares de operações de swap a um repositório de dados de swaps durante mais de cinco anos, e em 30 de setembro de 2019 determinou o pagamento de uma multa civil de US$ 750.000 (CFTC Docket No. 19-42).

Respondent shall pay a civil monetary penalty in the amount of seven-hundred and fifty thousand dollars ($750,000)

Ordem resultante de acordo sobre recibos de depósito pré-liberados (pre-release) emitidos sem as ações estrangeiras subjacentes

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) constatou que o Bank of New York Mellon, na qualidade de depositário de ADRs, emitiu indevidamente American depositary receipts em milhares de operações de pre-release nas quais nem as corretoras nem seus clientes detinham as ações estrangeiras subjacentes, o que inflou o número de ações negociáveis e permitiu vendas a descoberto abusivas e arbitragem de dividendos. Sem admitir nem negar as constatações, o banco pagou mais de US$ 54 milhões, compostos por mais de US$ 29,3 milhões em restituição de lucros, US$ 4,2 milhões em juros e uma multa de US$ 20,5 milhões.

Multa civil por um padrão de violações das regras de seguro contra enchentes

Em 28 de agosto de 2018, o Federal Reserve aplicou ao Bank of New York Mellon uma multa civil de US$ 16.000 por um padrão ou prática de violações das regras de seguro contra enchentes da Regulation H (Docket No. 18-016-CMP-SM).

The Bank is assessed and shall pay a civil money penalty in the amount of $16,000.

Notificação final: violações do Client Assets Sourcebook (ativos sob custódia)

A FCA aplicou multa conjunta de GBP 126 milhões ao The Bank of New York Mellon London Branch e ao BNYMIL por falhas no cumprimento das regras CASS entre 1º de novembro de 2007 e 12 de agosto de 2013, entre elas não registrar com qual entidade do grupo cada cliente havia contratado, não conseguir fazer conciliações por entidade, misturar ativos de clientes sob custódia com ativos próprios da instituição em 13 contas proprietárias e usar ativos de clientes mantidos em contas ômnibus para liquidar operações de outros clientes sem consentimento expresso. Aplicou-se o desconto de 30% por acordo na fase 1 (GBP 180 milhões antes do desconto). A filial de Londres integra a mesma pessoa jurídica que o banco americano.

£126 million for failing to comply with the FCA Client Assets Sourcebook