Contestazioni definite in via transattiva per non aver impedito a consulenti finanziari di trasferire fondi dei clienti senza autorizzazione
Il 9 dicembre 2024 la SEC ha definito in via transattiva le contestazioni nei confronti di Morgan Stanley Smith Barney LLC, società consorella statunitense di wealth management di Morgan Stanley Bank Asia Limited, che ha pagato una sanzione di USD 15 milioni e ha accettato una censura, un ordine di cessazione (cease-and-desist order) e la nomina di un consulente per la compliance, senza ammettere né contestare gli accertamenti. Almeno fino a dicembre 2022 la società non verificava le istruzioni di pagamento ACH esterne per individuare corrispondenze tra il nome di un consulente e il beneficiario, per cui centinaia di trasferimenti non autorizzati effettuati da consulenti dai conti dei clienti tra maggio 2015 e luglio 2022 sono passati inosservati; i clienti coinvolti erano già stati risarciti.
Riportato solo a titolo di contesto: la decisione riguarda Morgan Stanley Smith Barney LLC, non Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch, e non incide su questo rating.