EFG Bank AG, Singapore Branch

Repreensão e multa por falhas na due diligence de títulos de renda fixa, na manutenção de registros e na comunicação de informações

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (Hong Kong), em comunicado conjunto com a Autoridade Monetária de Hong Kong, repreendeu o EFG Bank AG e o multou em HKD 10,85 milhões. Entre janeiro de 2015 e dezembro de 2020, o banco deixou de considerar características especiais de 322 títulos de renda fixa em sua due diligence de produtos, não manteve registros de due diligence de 141 títulos e não comunicou as falhas imediatamente depois de suspeitar delas, em julho de 2020. O banco comunicou as falhas por iniciativa própria, cooperou e adotará um tratamento reforçado de reclamações para 351 produtos afetados.

Multa por falhas na due diligence e no monitoramento de clientes, com base na lei de prevenção à lavagem de dinheiro de Hong Kong

A Autoridade Monetária de Hong Kong constatou que o EFG Bank AG, Hong Kong Branch apresentou deficiências de controle na due diligence de clientes transferidos de outra instituição financeira entre 21 de fevereiro de 2016 e 16 de janeiro de 2018, bem como na abertura de relacionamento e na due diligence contínua de outros clientes entre 1º de abril de 2012 e 31 de outubro de 2018. Aplicou multa pecuniária de HKD 16 milhões por não manter procedimentos eficazes de due diligence e de monitoramento. As medidas corretivas já adotadas pelo banco foram consideradas na fixação da multa.

Acordo de não persecução da categoria 2 do Swiss Bank Program

O EFG Bank European Financial Group SA, de Genebra, e o EFG Bank AG firmaram um acordo de não persecução conjunto no âmbito do Swiss Bank Program. Segundo o Departamento de Justiça dos EUA, até 2013 o EFG manteve uma atividade transfronteiriça voltada aos EUA que ajudou clientes americanos a ocultar contas e rendimentos, com 919 contas ligadas aos EUA desde agosto de 2008; a multa combinada foi de US$ 29,988 milhões.

EFG will pay a penalty of $29.988 million.