Standard Chartered Bank (Singapore) Limited

Multa à empresa de trust de Guernsey por pedidos de transferência de clientes e falhas de controle

A Guernsey Financial Services Commission aplicou à Standard Chartered Trust (Guernsey) Limited, empresa coirmã deste banco hoje em liquidação, multa de GBP 140.000, por decisão de 4 de junho de 2020 publicada em 23 de abril de 2021, com desconto por acordo antecipado. O comunicado registra pedidos de clientes para transferir ou encerrar estruturas no valor de US$ 1,4 bilhão, abrangendo 53 estruturas de clientes, em sua maioria indonésios, e afirma que a maior parte das falhas começou antes de setembro de 2016.

Exibido apenas como contexto: a decisão se refere à Standard Chartered Trust (Guernsey) Limited, não ao Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, e não conta para esta nota.

Ordem consentida (consent order) sobre a liquidação em dólares para o Irã e outros países sancionados de 2008 a 2014

Em 9 de abril de 2019, o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York multou o Standard Chartered Bank, controladora britânica deste banco, em US$ 180 milhões no âmbito de uma ordem consentida, dentro de um acordo global de mais de US$ 1 bilhão com autoridades dos EUA e do Reino Unido. A ordem tratou de US$ 600 milhões em liquidações em dólares feitas a partir da sede em Londres e da filial de Dubai por meio de Nova York e exige um consultor externo e um plano de compliance de sanções.

Exibido apenas como contexto: a decisão se refere ao Standard Chartered Bank, não ao Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, e não conta para esta nota.

Multa por controles de sanções inadequados e por não divulgar riscos de sanções

Em 9 de abril de 2019, o Conselho do Federal Reserve dos EUA aplicou ao Standard Chartered plc e ao Standard Chartered Bank, controladoras deste banco, multa de US$ 164 milhões por controles de sanções inadequados e por não terem divulgado riscos de sanções ao Federal Reserve. A instituição deve aprimorar seu programa de compliance nos EUA e não pode recontratar as pessoas envolvidas.

Exibido apenas como contexto: a decisão se refere ao Standard Chartered plc e ao Standard Chartered Bank, não ao Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, e não conta para esta nota.

Multa por diligência devida e monitoramento frágeis na correspondência bancária e nas filiais nos Emirados Árabes Unidos

Em 9 de abril de 2019, a Financial Conduct Authority do Reino Unido multou o Standard Chartered Bank, controladora britânica deste banco, em GBP 102.163.200 por deficiências graves e persistentes na diligência devida de clientes e no monitoramento contínuo de sua atividade de correspondência bancária no Reino Unido e de suas filiais nos Emirados Árabes Unidos. A controladora aceitou as constatações e obteve desconto de 30% sobre uma multa que, de outro modo, seria de GBP 145.947.500.

Exibido apenas como contexto: a decisão se refere ao Standard Chartered Bank, não ao Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, e não conta para esta nota.

Multas por falhas de PLD relativas a contas de trusts transferidas de Guernsey pouco antes da entrada em vigor do CRS

Em 19 de março de 2018, a Autoridade Monetária de Singapura multou o Standard Chartered Bank, Singapore Branch, filial local da controladora britânica deste banco, em SGD 5,2 milhões, e a empresa coirmã Standard Chartered Trust (Singapore) Limited em SGD 1,2 milhão, por violações de suas normas (notices) de prevenção à lavagem de dinheiro. A MAS concluiu que contas de trust transferidas de Guernsey entre dezembro de 2015 e janeiro de 2016 foram aceitas sem avaliação adequada do risco de elisão fiscal e que comunicações de operações suspeitas foram feitas com atraso, e registrou que a filial havia comunicado sua própria revisão interna.

Exibido apenas como contexto: a decisão se refere ao Standard Chartered Bank, Singapore Branch, não ao Standard Chartered Bank (Singapore) Limited, e não conta para esta nota.

Multas por 28 violações da MAS Notice 626 (PLD) em revisão relacionada ao 1MDB

A MAS aplicou multas de S$ 5,2 milhões ao Standard Chartered Bank, Singapore Branch, por 28 violações da MAS Notice 626 identificadas em sua inspeção relacionada ao 1MDB. A MAS afirmou que as falhas eram graves, mas não identificou deficiências de controle generalizadas nem má conduta deliberada, e determinou uma revisão externa das correções, além de medidas disciplinares contra funcionários.

A parte sancionada foi o Standard Chartered Bank, Singapore Branch, filial do titular da licença no Reino Unido; o private banking passou para o Standard Chartered Bank (Singapore) Limited em 13 de maio de 2019, por isso a constatação aparece como contexto e não conta contra esta entidade.

MAS has imposed on SCB financial penalties amounting to S$5.2 million for 28 breaches of MAS Notice 626

Uma parte externa deve verificar as correções e reportar à MAS; a administração deve aplicar medidas disciplinares aos funcionários.