Royaume-Uni
Ces dossiers identifient les entités britanniques qui portent les enseignes de banque privée et exposent les conditions publiées en matière de conservation, de frais et de service client. Voir les licences et l’historique.
Banques notées au Royaume-Uni
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UWLicences, protection et transparence au Royaume-Uni
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Licences bancaires et historiques réglementaires au Royaume-Uni
8 établissements de ce centre sont couverts. Ouvrez un dossier pour consulter la forme juridique, la licence citée dans l’analyse et les affaires que celle-ci recense.
Vérifiez les autorisations de l’établissement et si des dépôts effectués sous différentes marques commerciales relèvent d’une même licence bancaire.
Registre des services financiers de la FCA · Protection des dépôts bancaires par le FSCS · Règles de la FCA sur les fonds et avoirs des clients
L’historique peut inclure des mesures prises par des autorités d’autres pays contre le même titulaire de licence, ainsi que des éléments cités à titre de contexte. L’analyse liée identifie les parties et précise le statut de chaque affaire.
Arbuthnot Latham & Co., Limited · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque britannique autorisée à recevoir des dépôts (FRN 143336) · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA et FCA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Barclays Bank PLC · 11 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque britannique autorisée à recevoir des dépôts (Financial Services Register n° 122702) ; banque non cantonnée (non ring-fenced bank) du groupe Barclays · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA (agrément et surveillance prudentielle) et FCA (conduite des affaires)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Action alléguant que des banques et des trustees ont manqué à leurs obligations fiduciaires et contribué au pillage d’un trust familial
5 décembre 2025 · Tribunal fédéral du district du Colorado, affaire 1:25-cv-03923 · Allégation ou action en justice · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : gestion inadéquate du risque de blanchiment de capitaux pour le client entreprise Stunt & Co (fonds Fowler Oldfield)
14 juillet 2025 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaut de mention, par imprudence, de l’accord de conseil conclu avec Qatar Holding LLC dans les prospectus de l’augmentation de capital d’octobre 2008
25 novembre 2024 · Financial Conduct Authority · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire - Ordonnance pour déclaration erronée ou tardive de plus de cinq millions de swaps
1er octobre 2024 · Commodity Futures Trading Commission (États-Unis) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accusations réglées par transaction pour vente de titres au-delà des montants enregistrés, sans système de suivi des ventes
29 septembre 2022 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances de surveillance dans la relation avec l’établissement de paiement Premier FX, tombé en faillite
28 février 2022 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : traitement inéquitable de clients en difficulté financière titulaires de crédits à la consommation
15 décembre 2020 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : gestion insuffisante des risques de criminalité financière dans une transaction de 1,88 milliard GBP pour des clients très fortunés ayant la qualité de personnes politiquement exposées
26 novembre 2015 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de l’activité de change au comptant G10 (Principe 3)
20 mai 2015 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaut de protection de 16,5 milliards GBP d’avoirs en dépôt (CASS)
23 septembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : conflits d’intérêts et défaillances des systèmes et contrôles dans le fixing de l’or de Londres (London Gold Fixing)
23 mai 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire
C. Hoare & Co. · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque britannique autorisée à recevoir des dépôts (FRN 122093) · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA et FCA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Coutts & Company · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque britannique autorisée à recevoir des dépôts (Financial Services Register n° 122287) · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA (agrément et surveillance prudentielle) et FCA (conduite des affaires)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Déclaration de la FCA sur NatWest Group et Coutts à la suite de l’examen externe des clôtures de comptes clients
27 octobre 2023 · Financial Conduct Authority (déclaration prudentielle, aucune mesure coercitive publiée) · Enquête rendue publique · Autorité locale · Source primaire
HSBC UK Bank plc · 4 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque britannique cantonnée (ring-fenced bank) autorisée à recevoir des dépôts (Financial Services Register n° 765112) · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA (agrément et surveillance prudentielle) et FCA (conduite des affaires)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Décision finale (Final Notice) : défaillances dans le traitement des clients en situation d’impayés ou en difficulté financière
23 mai 2024 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) de la PRA : défaillances dans l’identification et la notification des dépôts protégés (Depositor Protection Rules)
30 janvier 2024 · Prudential Regulation Authority · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : contrôles déficients de surveillance des transactions (Money Laundering Regulations 2007)
17 décembre 2021 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de l’activité de change au comptant G10 (transaction commune à cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
Lloyds Bank plc · 5 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque britannique autorisée à recevoir des dépôts (Financial Services Register n° 119278) · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA (agrément et surveillance prudentielle) et FCA (conduite des affaires)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Décision finale (Final Notice) : traitement inéquitable des emprunteurs immobiliers en situation d’impayés
11 juin 2020 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : traitement inéquitable des réclamations relatives à l’assurance de remboursement de crédit (PPI)
5 juin 2015 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : manipulation des soumissions au Repo Rate (commissions du Special Liquidity Scheme) et manquements liés au LIBOR
28 juillet 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Sanction pécuniaire pour communications inéquitables avec les clients de l’assurance habitation lors du renouvellement
8 juillet 2021 · Financial Conduct Authority · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Amende pour défaut de déclaration de soupçons de fraude au sein de l’équipe chargée des actifs dépréciés à Reading
21 juin 2019 · Financial Conduct Authority · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
UBS AG (London Branch) · 12 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale d’UBS AG (Zurich et Bâle)
Licence. Succursale britannique d’une banque étrangère, autorisée à recevoir des dépôts (FRN 186958) · Source de la licence
Autorité de surveillance. FINMA (pays d’origine) ; PRA et FCA (succursale britannique)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections consécutives à l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Condamnation en France pour démarchage bancaire illicite et blanchiment aggravé du produit de fraude fiscale
15 novembre 2023 · Juridictions françaises (Cour de cassation 2023, peine réexaminée après renvoi) ; communiqué de presse d’UBS · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire de 9 000 000 HK$ pour infractions à l’AMLO (revues périodiques de clients non effectuées ; vigilance à l’égard de la clientèle incomplète après des transactions suspectes)
19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority au titre de la section 21 de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende de 400 millions HK$ pour surfacturation d’environ 5 000 comptes clients sur dix ans et défaillances de contrôle interne associées
11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : manquements à la déclaration des transactions
19 mars 2019 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Amende de 375 millions HK$ et suspension partielle de licence pendant un an pour manquements en tant que sponsor d’introductions en Bourse (China Forestry, Tianhe Chemicals et une autre cotation)
14 mars 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Réprimande écrite pour vérifications insuffisantes sur une relation d’affaires clé liée à 1MDB à Singapour
5 avril 2017 · FINMA · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse - Sanctions financières pour 13 manquements à la MAS Notice 626 (LCB) dans le cadre de l’examen lié à 1MDB
11 octobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de l’activité de change au comptant G10 (transaction commune à cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Règlement avec reconnaissance des faits pour des manquements délibérés à la lutte contre le blanchiment chez un courtier américain (broker-dealer)
3 août 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN, États-Unis), avec la SEC, la FINRA et la CFTC (selon Bloomberg, repris par swissinfo.ch) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Amende pour défaillances de gestion des risques et de gouvernance liées aux expositions sur Archegos
24 juillet 2023 · Prudential Regulation Authority · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : manquements en matière de criminalité financière et de lutte contre la corruption (PRIN 2 et PRIN 3)
19 octobre 2021 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire
Weatherbys Bank Limited · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Banque britannique autorisée à recevoir des dépôts (FRN 204571) · Source de la licence
Autorité de surveillance. PRA et FCA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.