Monaco
Les profils consacrés à Monaco distinguent la surveillance bancaire de l’autorisation d’exercer des activités d’investissement dans la Principauté. Voir les licences et l’historique.
Banques notées à Monaco
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BPLicences, protection et transparence à Monaco
Chaque point renvoie à la source utilisée pour le vérifier à la date de l’analyse.
Licences bancaires et historiques réglementaires à Monaco
9 établissements de ce centre sont couverts. Ouvrez un dossier pour consulter la forme juridique, la licence citée dans l’analyse et les affaires que celle-ci recense.
Vérifiez quelle entité signe pour le conseil ou la gestion de portefeuille et laquelle détient le compte et les titres.
Sociétés agréées et établissements de crédit de la CCAF · Règles de la CCAF sur la tenue de comptes · Informations du FGDR sur la garantie des dépôts
L’historique peut inclure des mesures prises par des autorités d’autres pays contre le même titulaire de licence, ainsi que des éléments cités à titre de contexte. L’analyse liée identifie les parties et précise le statut de chaque affaire.
Andbank Monaco SAM · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 15638) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Bank Julius Baer (Monaco) S.A.M. · 3 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 14508) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Blâme pour défaillances de contrôle interne sur des opérations sur produits structurés pour un client privé
22 juillet 2024 · Commission de Contrôle des Activités Financières (CCAF), Monaco · Décision définitive · Autorité locale · Source primaire - Constats de violations graves concernant des prêts à un groupe européen et deux groupes de clients PPE russes
29 septembre 2026 · Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Décision de sanction de l’AMSF n° 2026/0537 à l’encontre de Julius Baer Wealth Management (Monaco) pour des défauts d’organisation intragroupe dans les obligations de vigilance LCB-FT
25 août 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · Décision susceptible de recours · Élément de contexte · Source primaire
Barclays Bank PLC, Monaco branch · 11 entrées à l’historique
Forme juridique. Succursale de Barclays Bank PLC
Licence. Succursale d’un établissement de crédit britannique autorisée à Monaco ; adhérente du FGDR (CIB 12448, “Barclays bank plc Monaco”) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (surveillance bancaire, du crédit et prudentielle de la succursale) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT). Le titulaire de la licence, Barclays Bank PLC, est agréé par la PRA britannique et réglementé par la FCA et la PRA.
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Action alléguant que des banques et des trustees ont manqué à leurs obligations fiduciaires et contribué au pillage d’un trust familial
5 décembre 2025 · Tribunal fédéral du district du Colorado, affaire 1:25-cv-03923 · Allégation ou action en justice · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : gestion insuffisante du risque de blanchiment pour le client de banque d’entreprise Stunt & Co (fonds de Fowler Oldfield)
14 juillet 2025 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaut de publication, par imprudence, d’un contrat de conseil avec Qatar Holding LLC dans les prospectus de l’augmentation de capital d’octobre 2008
25 novembre 2024 · Financial Conduct Authority · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance pour déclaration erronée ou tardive de plus de cinq millions de swaps
1er octobre 2024 · Commodity Futures Trading Commission (États-Unis) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accusations réglées par transaction pour vente de titres au-delà des montants enregistrés, sans système de suivi des ventes
29 septembre 2022 · Securities and Exchange Commission (États-Unis) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances de surveillance dans la relation avec Premier FX, société de paiement en faillite
28 février 2022 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : traitement inéquitable de clients de crédit à la consommation en difficulté financière
15 décembre 2020 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : gestion déficiente des risques de criminalité financière dans une transaction de 1,88 milliard GBP pour des clients très fortunés politiquement exposés
26 novembre 2015 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de l’activité de change au comptant G10 (Principle 3)
20 mai 2015 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaut de protection de 16,5 milliards GBP d’avoirs en conservation (CASS)
23 septembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : conflits d’intérêts et défaillances des systèmes et contrôles dans le London Gold Fixing
23 mai 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
CFM Indosuez Wealth (société anonyme monégasque) · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 12739) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
CMB Monaco (société anonyme monégasque) · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 17569) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Edmond de Rothschild (Monaco) · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 11668) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Composition administrative conclue avec la société de capital-investissement du groupe au sujet de ses obligations professionnelles
20 novembre 2025 · Autorité des marchés financiers (AMF), France · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Amende administrative infligée à la banque sœur luxembourgeoise, signalée en lien avec 1MDB
22 juin 2017 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Luxembourg (selon Paperjam) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
Rothschild & Co Wealth Management Monaco · 0 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 14478) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR et CCAF (selon les mentions légales de la banque) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Société Générale Private Banking (Monaco) S.A.M. · 2 entrées à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco sous la forme d’une société monégasque ; adhérent du FGDR (CIB 13368, “Société générale private banking (Monaco)”) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Accord de poursuite différée : corruption d’agents publics libyens (FCPA) et manipulation du LIBOR USD
4 juin 2018 · Ministère américain de la Justice (avec la CFTC et le Parquet national financier français) · Règlement avec reconnaissance des faits · Élément de contexte · Source primaire - Blâme de l’ACPR et sanction pécuniaire de 5 millions EUR pour carences LCB-FT (déclarations de soupçon)
19 juillet 2017 · Commission des sanctions de l’ACPR (France) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire
UBS (Monaco) S.A. · 1 entrée à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement de crédit (banque) établi à Monaco ; adhérent du FGDR (CIB 11999) · Source de la licence
Autorité de surveillance. ACPR (licence bancaire et surveillance prudentielle) ; CCAF (services d’investissement) ; AMSF (LCB-FT)
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Décision de sanction de l’AMSF n° 2025/3827 pour carences LCB-FT (évaluation des risques, organisation et contrôle internes, identification des ayants droit économiques, origine du patrimoine et des fonds)
28 avril 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), formation de sanction · Décision susceptible de recours · Autorité locale · Source primaire