Emirati Arabi Uniti
Le analisi relative agli Emirati Arabi Uniti identificano la specifica banca o succursale e distinguono le licenze della Banca centrale dalle autorizzazioni rilasciate nel Dubai International Financial Centre. Vedi licenze e precedenti.
Banche con rating negli Emirati Arabi Uniti
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JBRegime autorizzativo, tutele e informativa negli Emirati Arabi Uniti
Ogni punto rimanda alla fonte su cui è stato verificato alla data della revisione.
Licenze bancarie e precedenti di vigilanza negli Emirati Arabi Uniti
Su questa piazza seguiamo 9 istituti. Aprendo un dossier si vedono la forma giuridica, la licenza citata nell'analisi e i procedimenti riportati nell'analisi stessa.
Chiedere quale entità fornirebbe la consulenza e dove sarebbero contabilizzati liquidità e titoli. Possono non coincidere all'interno dello stesso gruppo.
Registro della Banca centrale degli EAU · Registro pubblico della Dubai Financial Services Authority
I precedenti possono comprendere provvedimenti di autorità di altri paesi nei confronti dello stesso titolare della licenza, oltre a voci inserite a titolo di contesto. L'analisi collegata identifica le parti e illustra lo stato di ciascun procedimento.
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Banca onshore degli EAU (registro non consultato)
Autorità di vigilanza. Banca centrale degli EAU
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di Bank of Singapore Limited
Licenza. Succursale nel DIFC
Autorità di vigilanza. DFSA; titolare della licenza vigilato dalla MAS
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione pecuniaria per sistemi e controlli antiriciclaggio inadeguati e per intermediazione assicurativa senza autorizzazione; impegno vincolante (enforceable undertaking)
10 novembre 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità locale · Fonte primaria - Responsabilità per la vendita di prodotti complessi inadeguati a due clienti anziani, confermata in appello
10 agosto 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; confermata dalla Court of Appeal · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Banca onshore degli EAU
Autorità di vigilanza. Banca centrale degli EAU
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Banca onshore degli EAU (registro non consultato)
Autorità di vigilanza. Banca centrale degli EAU
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione per aver ostacolato un'indagine rifiutando di produrre le registrazioni delle operazioni di negoziazione
21 agosto 2019 · Qatar Financial Centre Regulatory Authority (QFCRA) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
HSBC Bank Middle East Limited · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Succursale negli EAU vigilata dalla CBUAE, con la DFSA come autorità di vigilanza capofila · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. DFSA (autorità capofila); Banca centrale degli EAU (succursale negli EAU); licenza 602004 della UAE Capital Market Authority per determinate attività
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Julius Baer (Middle East) Limited · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Impresa autorizzata dalla DFSA
Autorità di vigilanza. DFSA
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
Mashreqbank PSC · 3 voci agli atti
Forma giuridica. Titolare della licenza
Licenza. Banca onshore degli EAU (registro non consultato)
Autorità di vigilanza. Banca centrale degli EAU
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Accertamento di violazione (Finding of Violation) dei Sudanese Sanctions Regulations (pagamenti della succursale di Londra, 2005-2009)
9 novembre 2021 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro statunitense · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Ordine di cessazione concordato (consent cease and desist order) sulla conformità alle sanzioni negli uffici al di fuori degli Stati Uniti
9 novembre 2021 · Board of Governors of the Federal Reserve System · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) per l'esecuzione di pagamenti in dollari USA legati al Sudan in violazione delle sanzioni
9 novembre 2021 · New York State Department of Financial Services · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di Standard Chartered Bank
Licenza. Succursale vigilata dalla DFSA
Autorità di vigilanza. DFSA (succursale); il titolare della licenza, Standard Chartered Bank, è autorizzato dalla PRA e vigilato dalla FCA e dalla PRA
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione pecuniaria della FCA per carenze nei controlli antiriciclaggio nel correspondent banking nel Regno Unito e nelle succursali negli EAU
9 aprile 2019 · Financial Conduct Authority del Regno Unito · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA) modificato e prorogato per violazioni delle sanzioni contro l'Iran che hanno coinvolto la succursale di Dubai
9 aprile 2019 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (con il New York County District Attorney) · Definizione con ammissione dei fatti · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Transazione civile per apparenti violazioni delle sanzioni contro Iran, Birmania, Cuba, Sudan, Siria e Zimbabwe
9 aprile 2019 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Tesoro statunitense · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Provvedimento concordato (consent order) del NYDFS e sanzione pecuniaria per violazioni dei regimi sanzionatori che hanno coinvolto la succursale di Dubai
9 aprile 2019 · New York State Department of Financial Services · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione per controlli carenti sui conti di trust trasferiti da Guernsey prima del Common Reporting Standard
19 marzo 2018 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria
UBS AG Dubai Branch · 11 voci agli atti
Forma giuridica. Succursale di UBS AG
Licenza. Succursale vigilata dalla DFSA, riferimento F000321 · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. DFSA
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione transattiva (composition penalty) per violazioni AML/CFT emerse nelle ispezioni successive al caso di riciclaggio del 2023
4 luglio 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Condanna in Francia per sollecitazione illecita della clientela e riciclaggio aggravato dei proventi di frode fiscale
15 novembre 2023 · Tribunali francesi (Cour de cassation 2023, pena rinviata e rideterminata); comunicato stampa di UBS · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria di HK$9.000.000 per violazioni dell'AMLO (mancate revisioni periodiche della clientela; adeguata verifica incompleta dopo operazioni sospette)
19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority ai sensi della section 21 AMLO) · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo formale e sanzione pecuniaria di HK$400 milioni per addebiti eccessivi su circa 5.000 conti di clienti nell'arco di dieci anni e per le relative carenze nei controlli interni
11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nella segnalazione delle operazioni
19 marzo 2019 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria di HK$375 milioni e sospensione parziale della licenza per un anno per carenze come sponsor di IPO (China Forestry, Tianhe Chemicals e un'altra quotazione)
14 marzo 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Richiamo scritto per verifiche inadeguate su un importante rapporto d'affari legato a 1MDB a Singapore
5 aprile 2017 · FINMA · Riportato dalla stampa · Autorità esterna a questa piazza · Articolo citato nell'analisi - Sanzioni pecuniarie per 13 violazioni della MAS Notice 626 (antiriciclaggio) nell'ambito della verifica legata a 1MDB
11 ottobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisione definitiva · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Final Notice: carenze nei controlli sulla negoziazione FX spot G10 (transazione con cinque banche)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transazione senza ammissione di responsabilità · Autorità esterna a questa piazza · Fonte primaria - Sanzione pecuniaria civile per violazioni intenzionali degli obblighi antiriciclaggio e di segnalazione delle operazioni sospette
1° febbraio 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria - Dichiarazione di colpevolezza per cospirazione finalizzata ad agevolare false dichiarazioni dei redditi negli Stati Uniti, con un accordo di non perseguimento penale (NPA) per Singapore
5 maggio 2025 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (come annunciato da UBS) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria