Isole Cayman
Le schede sulle Isole Cayman individuano il titolare della licenza e collocano le condizioni pubblicate dalla banca accanto alla distinzione locale tra licenze bancarie di categoria A e di categoria B. Vedi licenze e precedenti.
Banche con rating alle Isole Cayman
Regime autorizzativo, tutele e informativa alle Isole Cayman
Ogni punto rimanda alla fonte su cui è stato verificato alla data della revisione.
Licenze bancarie e precedenti di vigilanza alle Isole Cayman
Su questa piazza sono analizzati 5 istituti. Aprire un dossier per consultare la forma giuridica, la licenza citata nell'analisi e i procedimenti che l'analisi riporta.
Verificare se la licenza consente il deposito previsto e chiedere come la banca deterrebbe i titoli in base al contratto di custodia.
Ricerca CIMA degli enti vigilati · Banks and Trust Companies Act delle Isole Cayman · Statistiche CIMA sul settore bancario
I precedenti possono comprendere provvedimenti di autorità di altri paesi nei confronti dello stesso titolare della licenza, oltre a voci inserite a titolo di contesto. L'analisi collegata identifica le parti e illustra lo stato di ciascun procedimento.
Butterfield Bank (Cayman) Limited · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Licenza bancaria di categoria A (elenco CIMA delle banche di categoria A); note legali della banca: autorizzata dalla CIMA all'esercizio dell'attività bancaria e d'investimento · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Accordo di non perseguimento penale (NPA): assistenza a contribuenti statunitensi nel mantenimento di conti non dichiarati (2001-2013)
3 agosto 2021 · Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti, US Attorney's Office SDNY (con IRS-CI) · Definizione con ammissione dei fatti · Voce di contesto · Fonte primaria
Cayman National Bank Ltd. · 0 voci agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Licenza bancaria di categoria A (elenco CIMA delle banche di categoria A, aggiornato al 30 giugno 2022); sito della banca: «Cayman National Bank Ltd. and Cayman National Securities Ltd. are licensed and regulated by the Cayman Islands Monetary Authority» · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
Nei precedenti di vigilanza di questa banca non figurano singoli procedimenti.
CIBC Caribbean Bank (Cayman) Limited · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Licenza bancaria di categoria A (elenco CIMA delle banche di categoria A, aggiornato al 30 giugno 2022, con la precedente denominazione FirstCaribbean International Bank (Cayman) Limited) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA); per questa entità le note legali del gruppo indicano anche la British Virgin Islands Financial Services Commission
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione amministrativa per due violazioni della legge antiriciclaggio canadese
7 dicembre 2023 · FINTRAC (Canada) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
RBC Royal Bank (Cayman) Limited · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Licenza bancaria di categoria A (elenco CIMA delle banche di categoria A, aggiornato al 30 giugno 2022) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione amministrativa pecuniaria per tre violazioni amministrative
5 dicembre 2023 · FINTRAC (Canada) · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria
Scotiabank & Trust (Cayman) Ltd · 1 voce agli atti
Forma giuridica. Controllata di diritto locale
Licenza. Licenza bancaria di categoria A (elenco CIMA delle banche di categoria A, aggiornato al 30 giugno 2022) · Fonte della licenza
Autorità di vigilanza. Cayman Islands Monetary Authority (CIMA); autorità di vigilanza d'origine: Office of the Superintendent of Financial Institutions (Canada), secondo il piè di pagina del sito
Analisi completa della banca · Precedenti di vigilanza e giudiziari · Commissioni e condizioni
- Sanzione per carenze di compliance e di supervisione nell'attività di swap dealer e per dichiarazioni false all'autorità di vigilanza
19 agosto 2020 · Commodity Futures Trading Commission statunitense · Decisione definitiva · Voce di contesto · Fonte primaria