Standard Chartered Bank, DIFC Branch

Sanzione pecuniaria della FCA per carenze nei controlli antiriciclaggio nella corrispondenza bancaria nel Regno Unito e nelle succursali degli EAU

La FCA ha inflitto a Standard Chartered Bank una sanzione pecuniaria di GBP 102,2 milioni per carenze nei controlli antiriciclaggio nella sua attività di corrispondenza bancaria all'ingrosso nel Regno Unito (da novembre 2010 a luglio 2013) e nelle sue succursali negli EAU (da novembre 2009 a dicembre 2014). La banca ha ottenuto una riduzione del 30% per non aver contestato gli accertamenti. L'accertamento relativo alle succursali negli EAU è il collegamento più diretto, in una fonte primaria, con l'operatività della banca negli EAU; la fonte non menziona specificamente la succursale del DIFC.

Standard Chartered failed to ensure its UAE branches applied UK equivalent AML and counter-terrorist financing controls.

Accordo di sospensione dell'azione penale (DPA) modificato e prorogato per violazioni delle sanzioni contro l'Iran che hanno coinvolto la succursale di Dubai

Standard Chartered Bank ha ammesso che due ex dipendenti della sua succursale di Dubai hanno deliberatamente cospirato per aiutare clienti legati all'Iran a effettuare operazioni in USD dal 2007 al 2011, tra cui circa 9.500 operazioni per un totale di circa USD 240 milioni a favore di società di un cittadino iraniano. Il DPA del 2012 è stato modificato e prorogato di due anni, con obblighi aggiuntivi di cooperazione, compliance e informativa. Sovrapposizioni: le definizioni dei procedimenti dell'aprile 2019 sono state coordinate. L'importo di USD 639,0 milioni fissato dall'OFAC è stato considerato assolto, fino a concorrenza di un pari importo, dai pagamenti ad altre agenzie federali statunitensi, e la sanzione pecuniaria di USD 480 milioni del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti è stata in larga parte compensata (il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha incassato USD 52,2 milioni). Gli importi delle autorità si sovrappongono e non vanno sommati; il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha indicato un totale superiore a USD 1 miliardo.

SCB admitted to processing approximately 9,500 U.S. dollar transactions through the United States

Transazione civile per apparenti violazioni delle sanzioni contro Iran, Birmania, Cuba, Sudan, Siria e Zimbabwe

L'OFAC ha definito in via transattiva la responsabilità civile di Standard Chartered Bank per 9.335 operazioni (circa USD 437,6 milioni) effettuate da giugno 2009 a giugno 2014, per USD 639,0 milioni, considerati assolti dai pagamenti ad altre agenzie federali statunitensi, più USD 18,0 milioni per apparenti violazioni relative allo Zimbabwe. Secondo l'OFAC, la maggior parte delle condotte riguardava conti legati all'Iran presso le succursali di SCB a Dubai, negli EAU.

The majority of the conduct concerns Iran-related accounts maintained by SCB's Dubai, UAE branches.

Provvedimento concordato (consent order) e sanzione pecuniaria del NYDFS per violazioni delle sanzioni che hanno coinvolto la succursale di Dubai

Il NYDFS ha inflitto a Standard Chartered Bank una sanzione pecuniaria di USD 180 milioni, descrivendo come personale di Dubai abbia aiutato una società di copertura iraniana a sottrarsi ai controlli, oltre a carenze di compliance sulle istruzioni di pagamento inviate tramite un sistema fax della succursale di Dubai. L'importo indicato in evidenza dal NYDFS somma la sua sanzione al pagamento al procuratore distrettuale di Manhattan; i metadati della pagina riportano una cifra incongruente. Sovrapposizioni: le definizioni dei procedimenti dell'aprile 2019 sono state coordinate. L'importo di USD 639,0 milioni fissato dall'OFAC è stato considerato assolto, fino a concorrenza di un pari importo, dai pagamenti ad altre agenzie federali statunitensi, e la sanzione pecuniaria di USD 480 milioni del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti è stata in larga parte compensata (il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha incassato USD 52,2 milioni). Gli importi delle autorità si sovrappongono e non vanno sommati; il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha indicato un totale superiore a USD 1 miliardo.

Standard Chartered is paying DFS a $180 million fine

Sanzione per controlli carenti sui conti di trust trasferiti da Guernsey prima del Common Reporting Standard

Il 19 marzo 2018 la Monetary Authority of Singapore ha inflitto a Standard Chartered Bank, per il tramite della sua succursale di Singapore, una sanzione pecuniaria di SGD 5,2 milioni per 21 violazioni della MAS Notice 626 in materia di antiriciclaggio, e una sanzione pecuniaria di SGD 1,2 milioni alla società consorella Standard Chartered Trust (Singapore) Limited. La MAS ha riscontrato una gestione dei rischi e controlli inadeguati sul trasferimento dei conti di trust dei clienti da Standard Chartered Trust (Guernsey) a Singapore nel dicembre 2015 e nel gennaio 2016, poco prima che Guernsey adottasse il Common Reporting Standard: il rischio di elusione fiscale non era stato valutato adeguatamente e le segnalazioni di operazioni sospette erano state inviate in ritardo. La MAS ha rilevato che la succursale le aveva comunicato di propria iniziativa la sua verifica interna e che entrambe le entità avevano adottato tempestivamente misure correttive.