J.P. Morgan (Suisse) SA

Decreto penal por não impedir a lavagem de dinheiro qualificada de recursos do 1MDB e da PetroSaudi

O Ministério Público da Confederação Suíça condenou o J.P. Morgan (Suisse) SA por decreto penal em 22 de agosto de 2025 e aplicou multa de CHF 3 milhões por não ter adotado, entre 7 de outubro de 2014 e 21 de julho de 2015, as medidas organizacionais necessárias para impedir a lavagem de dinheiro qualificada. Nesse período, o banco recebeu ou executou 43 transferências de recursos provenientes de crimes cometidos pelos gestores da PetroSaudi, incluindo 34 transferências para o exterior que somaram cerca de CHF 174 milhões. O processo relativo a fatos anteriores a 2 de outubro de 2014 foi arquivado, não foi determinado nenhum crédito compensatório porque o 1MDB deve ser indenizado em MYR 1,4 bilhão, e o decreto é definitivo, já que ambas as partes renunciaram ao recurso.

Processo da FINMA concluído: violação grave das normas de combate à lavagem de dinheiro em relacionamentos ligados ao 1MDB

A FINMA concluiu no fim de junho de 2017 (com publicação em 21 de dezembro de 2017) que o J.P. Morgan (Switzerland) Ltd violou gravemente as normas de combate à lavagem de dinheiro em relacionamentos e transações ligados ao 1MDB e contabilizados na Suíça, inclusive ao creditar centenas de milhões de dólares americanos do 1MDB em uma conta pessoal sem questionamento adequado. A FINMA nomeou um monitor para revisar os controles, com foco em transações de alto risco, e encaminhou o caso ao OCC dos EUA. Não houve multa, restrição de atividades nem processo contra pessoas físicas, em razão da boa cooperação. A decisão não foi objeto de recurso.

FINMA's ruling, which has not been appealed, is final and binding.

Monitor nomeado pela FINMA para revisar e supervisionar continuamente os controles de PLD do banco.