J.P. Morgan (Suisse) SA

Strafbefehl wegen unterlassener Verhinderung qualifizierter Geldwäsche von Geldern aus 1MDB und PetroSaudi

Die Schweizerische Bundesanwaltschaft verurteilte die J.P. Morgan (Suisse) SA am 22. August 2025 per Strafbefehl zu einer Geldbuße von 3 Mio. CHF, weil die Bank es zwischen dem 7. Oktober 2014 und dem 21. Juli 2015 unterlassen hatte, die organisatorischen Vorkehrungen zur Verhinderung qualifizierter Geldwäsche zu treffen. In diesem Zeitraum nahm die Bank 43 Überweisungen von Geldern aus Straftaten der Verantwortlichen von PetroSaudi entgegen oder führte sie aus, darunter 34 Überweisungen ins Ausland von insgesamt rund 174 Mio. CHF. Das Verfahren zu Sachverhalten vor dem 2. Oktober 2014 wurde eingestellt; eine Ersatzforderung wurde nicht angeordnet, da 1MDB mit 1,4 Mrd. MYR entschädigt werden soll, und der Strafbefehl ist rechtskräftig, nachdem beide Parteien auf Rechtsmittel verzichtet haben.

FINMA-Verfahren abgeschlossen: schwere Verletzung der Geldwäschevorschriften in Geschäftsbeziehungen im Zusammenhang mit 1MDB

Die FINMA kam Ende Juni 2017 (veröffentlicht am 21. Dezember 2017) zu dem Schluss, dass die J.P. Morgan (Switzerland) Ltd in Geschäftsbeziehungen und Transaktionen im Zusammenhang mit 1MDB, die in der Schweiz gebucht waren, schwer gegen die Geldwäschevorschriften verstoßen hatte, unter anderem durch die Gutschrift von Hunderten Millionen US-Dollar von 1MDB auf ein Privatkonto ohne angemessene Abklärungen. Die FINMA setzte einen Prüfbeauftragten ein, der die Kontrollen mit Schwerpunkt auf Transaktionen mit hohem Risiko überprüfen sollte, und leitete den Fall an das US-amerikanische OCC weiter. Unter Hinweis auf die gute Zusammenarbeit gab es keine Geldbuße, keine Geschäftsbeschränkung und keine Verfahren gegen Einzelpersonen. Die Verfügung wurde nicht angefochten.

Die Verfügung der FINMA wurde nicht angefochten und ist rechtskräftig.

Von der FINMA eingesetzter Prüfbeauftragter, der die AML-Kontrollen der Bank überprüft und laufend überwacht.