UBS AG (Hong Kong Branch)

Multa por composição por infrações de PLD/FT constatadas em inspeções após o caso de lavagem de dinheiro de 2023

A MAS aplicou multa por composição de S$ 3 milhões ao UBS AG, Singapore Branch, uma das nove IFs punidas após inspeções realizadas do início de 2023 ao início de 2025. A MAS incluiu a filial entre as IFs que não acompanharam divergências sobre a origem do patrimônio nem revisaram adequadamente operações sinalizadas por seus próprios sistemas.

Oito IFs (BJBS, Citi, CSSB, LGTS, UOB, UOBKH, TTCSPL, UBSS) deixaram de revisar adequadamente

A MAS informou que as instituições iniciaram a correção das falhas e que acompanhará o andamento.

Condenação na França por captação ilícita de clientes e lavagem qualificada de recursos de fraude fiscal

Em 15 de novembro de 2023, a Corte de Cassação francesa (Cour de cassation, câmara criminal) manteve a condenação de um banco suíço por captação bancária ilegal e lavagem qualificada do produto de fraude fiscal entre 2004 e 2012, e devolveu ao Tribunal de Apelação de Paris apenas a fixação das penas e das indenizações. A decisão não cita o banco; os fatos correspondem ao UBS AG. Em setembro de 2025, o banco pagou ao Estado francês EUR 835 milhões, sendo EUR 730 milhões de multa e EUR 105 milhões de indenização civil, para encerrar o caso.

Multa pecuniária de HK$ 9.000.000 por infrações à AMLO (revisões periódicas de clientes não realizadas; CDD incompleta após operações suspeitas)

A Monetary Authority constatou que o UBS AG, Hong Kong Branch, deixou de realizar revisões periódicas de 5.726 clientes por um erro de sistema (de abril de 2012 a novembro de 2014) e não concluiu a diligência devida de alguns clientes preexistentes após operações suspeitas (de abril de 2012 a outubro de 2015). Determinou multa pecuniária de HK$ 9.000.000. O mesmo comunicado abrangeu outros três bancos, com HK$ 44,2 milhões no total; os HK$ 9 milhões correspondem apenas à parcela do UBS.

determinar que pague uma multa pecuniária de HK$ 9.000.000

A MA levou em conta as medidas de correção e aprimoramento do banco.

Repreensão e multa de HK$ 400 milhões por cobranças excessivas em cerca de 5.000 contas de clientes ao longo de dez anos e falhas de controle interno correlatas

A SFC constatou que funcionários da divisão de Wealth Management do UBS aumentaram spreads de títulos de renda fixa e notas estruturadas após a execução, sem conhecimento dos clientes (de 2008 a 2015), cobraram tarifas acima das taxas divulgadas (de 2008 a 2017), não divulgaram conflitos de interesse e comunicaram a má conduta com dois anos de atraso; cerca de 5.000 contas geridas em Hong Kong e 28.700 operações foram afetadas. O UBS AG foi repreendido e multado em HK$ 400 milhões e concordou em restituir cerca de HK$ 200 milhões com juros. A SFC também apontou 15 incidentes na nova One Wealth Management Platform.

A Securities and Futures Commission (SFC) repreendeu e multou o UBS AG (UBS) em HK$ 400 milhões por cobranças excessivas

Restituição dos valores cobrados a mais, com juros (cerca de HK$ 200 milhões), nomeação de revisores externos, mais de 20 funcionários punidos disciplinarmente e comunicação por escrito aos clientes no prazo de um mês.

Notificação final: falhas no reporte de operações

A FCA multou o UBS AG em GBP 27.599.400 por falhas no reporte de operações em sua atividade de banco de investimento. Registro feito a partir da lista de multas da FCA de 2019.

UBS AG | 19/03/2019 | £ 27.599.400 | Falhas no reporte de operações (setor de banco de investimento)

Multa de HK$ 375 milhões e suspensão parcial da licença por um ano por falhas como patrocinador de IPOs (China Forestry, Tianhe Chemicals e uma terceira listagem)

A SFC repreendeu e multou o UBS AG e a UBS Securities Hong Kong Limited em HK$ 375 milhões por não cumprirem seus deveres de patrocinador conjunto em três pedidos de listagem, incluindo não verificar os ativos da China Forestry e permitir que a Tianhe controlasse as entrevistas de due diligence. A licença da UBS Securities Hong Kong para assessoria em finanças corporativas foi parcialmente suspensa por um ano, e um principal responsável pelo patrocínio foi suspenso por dois anos. O UBS concordou com uma revisão externa de suas práticas de patrocínio.

suspendeu parcialmente, por um ano, a licença da UBS Securities Hong Kong para assessoria em finanças corporativas

Revisor externo contratado para avaliar políticas, procedimentos e práticas de patrocínio.

Multas por 13 violações da MAS Notice 626 (PLD) na revisão relacionada ao 1MDB

Em sua revisão relacionada ao 1MDB, a MAS aplicou multas de S$ 1,3 milhão ao UBS AG, Singapore Branch, por 13 violações da MAS Notice 626. A MAS advertiu o banco, determinou que a administração corrigisse as falhas e punisse funcionários, e exigiu que um terceiro externo verificasse a correção.

S$ 1,3 milhão ao UBS por 13 violações da MAS Notice 626

Terceiro externo para verificar a correção e reportar à MAS; medidas disciplinares contra funcionários.

Notificação final: falhas nos controles de operações de câmbio à vista em moedas do G10 (acordo com cinco bancos)

A FCA multou o UBS AG em GBP 233.814.000 (US$ 371 milhões) por falhas de controle na área de câmbio entre 1º de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2013; a FCA observou que a mesa do UBS em questão ficava apenas em Zurique. Trata-se de conduta do banco de investimento da pessoa jurídica UBS AG, da qual a filial de Londres faz parte.

e UBS AG £ 233.814.000 (US$ 371 milhões) (“os Bancos”).