Oversea-Chinese Banking Corporation Limited

Multa por composição por violações de PLD/FT identificadas após as irregularidades da Wirecard

A MAS aplicou ao OCBC uma multa por composição de S$ 600.000 por violações ocorridas entre junho de 2015 e janeiro de 2016 envolvendo um cliente corporativo, identificadas em inspeções realizadas após as irregularidades da Wirecard AG. Segundo a MAS, o OCBC deixou de investigar determinadas operações e de examinar a estrutura de propriedade do cliente.

MAS has imposed a composition penalty of S$600,000 on OCBC

Medida de supervisão: exigência adicional de capital (1,3x os RWA de risco operacional) por deficiências na resposta aos golpes de phishing por SMS de dezembro de 2021

Medida de supervisão, não uma penalidade. A MAS exigiu que o OCBC aplicasse um multiplicador de 1,3 vez aos seus ativos ponderados pelo risco (RWA) de risco operacional, o que representou cerca de S$ 330 milhões de capital regulatório adicional, apontando falhas na mitigação de riscos, nos controles de transações, na gestão de incidentes e no tratamento de reclamações durante os golpes de phishing de dezembro de 2021. A MAS informou que reavaliaria a exigência quando as deficiências fossem sanadas.

OCBC is required to apply a multiplier of 1.3 times to its risk-weighted assets for operational risk.

A MAS retirou a exigência em 26 de outubro de 2023, depois que o banco corrigiu as deficiências, segundo os documentos de oferta do OCBC registrados na SGX.