Emirados Árabes Unidos
Os relatórios sobre os Emirados Árabes Unidos identificam o banco ou a filial específica e distinguem as licenças do Banco Central das autorizações concedidas no Dubai International Financial Centre. Ver licenças e históricos.
Bancos avaliados nos Emirados Árabes Unidos
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JBLicenciamento, proteção e transparência nos Emirados Árabes Unidos
Cada item remete à fonte usada para verificá-lo na data da avaliação.
Licenças bancárias e histórico regulatório nos Emirados Árabes Unidos
Esta praça abrange 9 instituições. Abra um dossiê para ver a forma jurídica, a licença citada na avaliação e os casos registrados nessa avaliação.
Pergunte qual entidade lhe prestaria a consultoria e onde seriam registrados os saldos em dinheiro e os títulos. Podem ser entidades diferentes dentro do mesmo grupo.
Registro do Banco Central dos EAU · Registro público da Dubai Financial Services Authority
O histórico pode incluir medidas de autoridades de outras jurisdições contra o mesmo titular da licença e registros incluídos para contexto. A avaliação vinculada identifica as partes e explica a situação de cada caso.
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco onshore dos EAU (registro não consultado)
Regulador. Banco Central dos EAU
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2 registros no histórico
Forma jurídica. Filial do Bank of Singapore Limited
Licença. Filial no DIFC
Regulador. DFSA; titular da licença regulado pela MAS
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa por sistemas e controles de PLD inadequados e por intermediação de seguros sem autorização; compromisso vinculante
10 de novembro de 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade local · Fonte primária - Responsabilização pela venda de produtos complexos inadequados a dois clientes idosos, mantida em recurso
10 de agosto de 2017 · High Court de Hong Kong, Court of First Instance; decisão mantida pelo Court of Appeal · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco onshore dos EAU
Regulador. Banco Central dos EAU
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1 registro no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco onshore dos EAU (registro não consultado)
Regulador. Banco Central dos EAU
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Penalidade por obstrução de investigação, com recusa em apresentar registros de operações
21 de agosto de 2019 · Qatar Financial Centre Regulatory Authority (QFCRA) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
HSBC Bank Middle East Limited · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Filial nos EAU regulada pelo CBUAE, tendo a DFSA como reguladora principal · Fonte da licença
Regulador. DFSA (reguladora principal); Banco Central dos EAU (filial nos EAU); licença 602004 da Capital Market Authority dos EAU para determinadas atividades
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Julius Baer (Middle East) Limited · 0 registros no histórico
Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente
Licença. Empresa autorizada pela DFSA
Regulador. DFSA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.
Mashreqbank PSC · 3 registros no histórico
Forma jurídica. Titular da licença
Licença. Banco onshore dos EAU (registro não consultado)
Regulador. Banco Central dos EAU
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Constatação de violação (Finding of Violation) por infrações às Sudanese Sanctions Regulations (pagamentos da filial de Londres, 2005 a 2009)
9 de novembro de 2021 · Tesouro dos EUA, Office of Foreign Assets Control · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ordem consentida de cessação (consent cease and desist order) sobre o cumprimento de sanções em escritórios fora dos Estados Unidos
9 de novembro de 2021 · Conselho de Governadores do Federal Reserve System · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ordem consentida pelo processamento de pagamentos em dólares americanos ligados ao Sudão, em violação de sanções
9 de novembro de 2021 · New York State Department of Financial Services · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5 registros no histórico
Forma jurídica. Filial do Standard Chartered Bank
Licença. Filial regulada pela DFSA
Regulador. DFSA (filial); o titular da licença, Standard Chartered Bank, é autorizado pela PRA e regulado pela FCA e pela PRA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa da FCA por falhas nos controles de PLD na correspondência bancária no Reino Unido e nas filiais nos EAU
9 de abril de 2019 · Financial Conduct Authority do Reino Unido · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo de acusação diferida (DPA) aditado e prorrogado por violações de sanções contra o Irã envolvendo a filial de Dubai
9 de abril de 2019 · Departamento de Justiça dos EUA (com o New York County District Attorney) · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Acordo civil sobre aparentes violações de sanções relativas a Irã, Birmânia, Cuba, Sudão, Síria e Zimbábue
9 de abril de 2019 · Tesouro dos EUA, Office of Foreign Assets Control · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Ordem consentida e multa do NYDFS por violações de sanções envolvendo a filial de Dubai
9 de abril de 2019 · New York State Department of Financial Services · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Penalidade por controles deficientes sobre contas de trusts transferidas de Guernsey antes do Common Reporting Standard
19 de março de 2018 · Monetary Authority of Singapore · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
UBS AG Dubai Branch · 11 registros no histórico
Forma jurídica. Filial do UBS AG
Licença. Filial regulada pela DFSA, referência F000321 · Fonte da licença
Regulador. DFSA
Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições
- Multa por composição em razão de violações de PLD/FT constatadas em inspeções após o caso de lavagem de dinheiro de 2023
4 de julho de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Condenação na França por captação ilícita de clientes e lavagem qualificada de recursos de fraude fiscal
15 de novembro de 2023 · Tribunais franceses (Cour de cassation 2023, penas devolvidas para nova fixação); comunicado do UBS · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Penalidade pecuniária de HK$ 9.000.000 por infrações à AMLO (revisões periódicas de clientes não realizadas; CDD incompleta após operações suspeitas)
19 de novembro de 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority nos termos da seção 21 da AMLO) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Repreensão e multa de HK$ 400 milhões por cobrança excessiva em cerca de 5.000 contas de clientes ao longo de dez anos e por falhas de controle interno relacionadas
11 de novembro de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: falhas no reporte de operações
19 de março de 2019 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Multa de HK$ 375 milhões e suspensão parcial da licença por um ano por falhas como sponsor de IPOs (China Forestry, Tianhe Chemicals e uma outra listagem)
14 de março de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Advertência por escrito por verificações insuficientes de uma relação de negócios central ligada ao 1MDB em Singapura
5 de abril de 2017 · FINMA · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação - Penalidades financeiras por 13 violações da MAS Notice 626 (PLD) em revisão relacionada ao 1MDB
11 de outubro de 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Notificação final: falhas nos controles da negociação de câmbio à vista do G10 (acordo com cinco bancos)
11 de novembro de 2014 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária - Multa civil por falhas deliberadas de prevenção à lavagem de dinheiro e de comunicação de operações suspeitas
1º de fevereiro de 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária - Confissão de culpa por conspiração para auxiliar a apresentação de declarações de imposto falsas nos EUA, com acordo de não persecução para Singapura
5 de maio de 2025 · Departamento de Justiça dos EUA (conforme anunciado pelo UBS) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária