Hong Kong

Forma jurídica. Filial do Bank Julius Baer & Co. Ltd.

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do Bank Julius Baer & Co. Ltd., Zurique) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado constituído fora de Hong Kong); supervisor de origem: FINMA

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• FINMA conclui processo sancionador: falhas graves na gestão do risco de crédito (empréstimos de private debt a um grupo europeu) e violações de PLD (dois grupos de clientes russos classificados como pessoas politicamente expostas)
  29 de setembro de 2026 · FINMA · Decisão passível de recurso · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa por composição em razão de violações de PLD/FT constatadas em inspeções após o caso de lavagem de dinheiro de 2023
  4 de julho de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para lavar mais de US$ 36 milhões em propinas ligadas à FIFA
  27 de maio de 2021 · Departamento de Justiça dos EUA (EDNY) · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Falhas graves de PLD no Julius Baer (casos ligados à PDVSA e à FIFA, de 2009 ao início de 2018)
  20 de fevereiro de 2020 · FINMA · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para ajudar contribuintes americanos a sonegar impostos
  4 de fevereiro de 2016 · Departamento de Justiça dos EUA / US Attorney SDNY · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco licenciado, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (atividade bancária); SFC (instituição registrada)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.

Forma jurídica. Filial do Bank of Singapore Limited

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do Bank of Singapore Limited) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado constituído fora de Hong Kong); supervisor de origem: MAS

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Multa por sistemas e controles de PLD inadequados e por intermediação de seguros sem autorização; compromisso vinculante
  10 de novembro de 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Responsabilidade pela venda de produtos complexos inadequados a dois clientes idosos, confirmada em recurso
  10 de agosto de 2017 · Tribunal Superior de Hong Kong, Tribunal de Primeira Instância; decisão confirmada pelo Tribunal de Apelação · Noticiado · Autoridade desta praça · Reportagem citada na avaliação

Forma jurídica. Filial do Banque Pictet & Cie SA

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do Banque Pictet & Cie SA, Genebra) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado constituído fora de Hong Kong); supervisor de origem: FINMA

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Decreto penal por falhas organizacionais que permitiram a lavagem de dinheiro ligada à Petrobras
  17 de junho de 2025 · Ministério Público da Confederação Suíça (OAG) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Acordo de acusação diferida (DPA) por conspiração para ajudar contribuintes americanos a ocultar bens e rendimentos (condutas de 2008 a 2014)
  4 de dezembro de 2023 · Departamento de Justiça dos EUA (Tax Division, com o US Attorney SDNY) · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária

Forma jurídica. Filial do BNP Paribas

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do BNP Paribas, Paris) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado constituído fora de Hong Kong); SFC (instituição registrada); supervisores de origem: BCE/ACPR

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Veredito do júri sobre a responsabilidade por serviços bancários ao Sudão em violação das sanções dos EUA
  17 de outubro de 2025 · Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York (júri) · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação
• Denúncia noticiada por supostas violações das regras sul-coreanas de venda a descoberto
  25 de outubro de 2024 · Ministério Público sul-coreano (o artigo não identifica a promotoria responsável pela denúncia contra o BNP; cita a Promotoria do Distrito Sul de Seul apenas em relação a uma denúncia anterior e distinta contra um banco global e um hedge fund não identificados) · Investigação pública · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multas por divulgação tardia de custos e encargos e por avaliações de adequação (suitability) insuficientes
  3 de julho de 2024 · BaFin, Alemanha · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa administrativa por venda a descoberto intencional sem empréstimo prévio dos papéis (naked short selling) em 101 ações coreanas
  22 de dezembro de 2023 · Financial Services Commission (República da Coreia), por meio de sua Securities and Futures Commission · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Repreensão e multa por equipe insuficiente para as comunicações de operações suspeitas e ferramentas de detecção frágeis
  30 de maio de 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), França · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ação de dois ex-clientes indonésios por venda inadequada de produtos atrelados a ações
  Singapura (tribunal não identificado na fonte) · Alegação ou ação judicial · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Repreensão e multa de HK$ 4 milhões por cobranças excessivas em cerca de 2.300 transações de clientes (2011 a 2013); cerca de HK$ 9,5 milhões cobrados a mais
  31 de agosto de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária

Forma jurídica. Filial do Citibank, N.A.

Licença. Citibank (Hong Kong) Limited: banco licenciado constituído em Hong Kong. Citibank, N.A.: banco licenciado constituído fora de Hong Kong (filial) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (ambas as entidades); SFC (instituições registradas)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Multa por composição em razão de violações de PLD/FT constatadas em inspeções após o caso de lavagem de dinheiro de 2023
  4 de julho de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem consentida (consent order) por discriminação na concessão de cartões de crédito a solicitantes de origem armênia
  8 de novembro de 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa por composição por violações de PLD/FT identificadas em inspeções após as irregularidades da Wirecard
  21 de junho de 2023 · Monetary Authority of Singapore · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil e ordem de cessação (cease and desist): gestão de riscos, governança de dados e controles internos
  7 de outubro de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil por contratação tardia de seguro contra enchentes em financiamentos imobiliários
  17 de janeiro de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Notificação final da PRA: falhas na governança e nos controles do reporte regulatório
  26 de novembro de 2019 · Prudential Regulation Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil por manter imóveis retomados além do limite legal
  11 de outubro de 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil por precificação discriminatória em um programa de descontos em crédito imobiliário
  19 de março de 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem relativa a ADRs (American depositary receipts) liberados sem as ações subjacentes
  7 de novembro de 2018 · Securities and Exchange Commission (EUA) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem consentida sobre taxas de juros de cartão de crédito não reavaliadas e não reduzidas
  29 de junho de 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil por descumprimento da ordem de prevenção à lavagem de dinheiro de 2012
  27 de dezembro de 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem consentida sobre falhas na administração de crédito estudantil
  21 de novembro de 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil por um padrão de violações das regras de seguro contra enchentes
  10 de outubro de 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Notificação final: falhas nos controles da negociação de câmbio à vista do G10 (acordo com cinco bancos)
  11 de novembro de 2014 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa por progresso insuficiente na gestão da qualidade de dados no âmbito da medida sancionadora de 2020
  10 de julho de 2024 · Conselho de Governadores do Federal Reserve System (Estados Unidos) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária
• Repreensão e multa de HK$ 348,25 milhões por indicações de interesse rotuladas incorretamente e declarações falsas a clientes institucionais em operações de facilitação (2008 a 2018)
  28 de janeiro de 2022 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco licenciado, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (atividade bancária); SFC (instituição registrada)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Penalidade pecuniária de HK$ 10.000.000 por violações da AMLO (monitoramento contínuo, diligência reforçada, manutenção de registros), condutas de abril de 2012 a abril de 2019
  5 de julho de 2024 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority nos termos da seção 21 da AMLO) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco com licença restrita, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco com licença restrita)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Repreensão e multa de US$ 350 milhões (HK$ 2,71 bilhões) relativas às emissões de títulos do 1MDB (2012 a 2013)
  22 de outubro de 2020 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco licenciado, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (atividade bancária); SFC (instituição registrada)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Repreensão e multa de HK$ 66,4 milhões por trocas excessivas de fundos, vendas inadequadas de fundos de derivativos, cobranças excessivas e divulgação insuficiente de tarifas (2014 a 2023)
  27 de janeiro de 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), em colaboração com a HKMA · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária

Forma jurídica. Filial do JPMorgan Chase Bank, National Association

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do JPMorgan Chase Bank, National Association) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado constituído fora de Hong Kong); SFC (instituição registrada); supervisor de origem: OCC

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Censura por permitir que uma pessoa inabilitada participasse da atividade de dealer de swaps baseados em valores mobiliários
  2 de outubro de 2026 · Securities and Exchange Commission (EUA) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil da MAS por não prevenir nem detectar a má conduta de gerentes de relacionamento na divulgação de preços de títulos negociados em balcão (OTC)
  2 de dezembro de 2024 · MAS · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Medida sancionadora: vigilância inadequada de operações para detectar abuso de mercado, de 2014 a 2023
  14 de março de 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (com o Federal Reserve Board, para a controladora) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem sobre operações de swap não reportadas ou reportadas incorretamente
  29 de setembro de 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem sobre operações de swap cambial de curto prazo não reportadas
  5 de julho de 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem sobre mensagens profissionais em canais não aprovados e os registros perdidos
  17 de dezembro de 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa civil por controles internos e auditoria inadequados na atividade fiduciária
  24 de novembro de 2020 · Office of the Comptroller of the Currency (EUA) · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Acordo de acusação diferida (DPA): esquemas de fraude eletrônica (wire fraud) em metais preciosos e em futuros de Treasuries dos EUA (spoofing)
  29 de setembro de 2020 · Departamento de Justiça dos EUA (Divisão Criminal e Procuradoria Federal do Distrito de Connecticut); CFTC; SEC · Resolução com reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Repreensão, penalidade pecuniária de HK$ 12.500.000 e ordem de revisão externa por violações da AMLO (diligência devida do cliente, revisões periódicas, informações do ordenante em transferências eletrônicas), de abril de 2012 a fevereiro de 2014
  28 de dezembro de 2018 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority nos termos da AMLO) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
• Ordem relativa a ADRs (American depositary receipts) liberados sem as ações subjacentes
  26 de dezembro de 2018 · Securities and Exchange Commission (EUA) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Acordo relativo a 87 aparentes violações das sanções contra Cuba e Irã e das sanções de não proliferação, com uma constatação de violação (Finding of Violation)
  5 de outubro de 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) do Tesouro dos EUA · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem sobre tentativa de manipulação do índice de referência ISDAFIX em dólares dos EUA
  18 de junho de 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem consentida sobre informações imprecisas de contas correntes fornecidas a empresas de informações de crédito ao consumidor
  2 de agosto de 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Ordem consentida sobre comissões de corretores mais altas cobradas de mutuários afro-americanos e hispânicos em crédito imobiliário
  20 de janeiro de 2017 · Departamento de Justiça dos EUA (Divisão de Direitos Civis, com a Procuradoria Federal do Distrito Sul de Nova York) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Repreensão e multa de HK$ 2,6 milhões por oferecer opções sobre índices listados no exterior sem o registro exigido do Tipo 2 e/ou Tipo 5 (2003 a 2015) e por reporte tardio
  20 de outubro de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária
• Notificação final: falhas nos controles da negociação de câmbio à vista do G10 (acordo com cinco bancos)
  11 de novembro de 2014 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária

Forma jurídica. Filial do LGT Bank AG

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do LGT Bank AG, Vaduz) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado constituído fora de Hong Kong); supervisor de origem: FMA Liechtenstein

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

Nenhum caso individual consta do histórico regulatório deste banco.

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco licenciado, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (banco licenciado)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Repreensão e multa de HK$ 224 milhões por falhas como sponsor de IPO (Tianhe Chemicals, listagem de 2014)
  14 de março de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco licenciado, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (atividade bancária); SFC (instituição registrada)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Repreensão e multa de HK$ 59,7 milhões por falhas de due diligence como sponsor de IPO (China Forestry, listagem de 2009)
  14 de março de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária
• Ordem consentida do NYDFS: multa de US$ 300 milhões por não corrigir o monitoramento de transações de PLD; suspensão da liquidação em dólares para clientes de varejo de alto risco do SCB Hong Kong
  19 de agosto de 2014 · New York State Department of Financial Services · Acordo sem reconhecimento de culpa · Registro de contexto · Fonte primária

Forma jurídica. Subsidiária constituída localmente

Licença. Banco licenciado, constituído em Hong Kong · Fonte da licença

Regulador. HKMA (atividade bancária); SFC (instituição registrada para atividades com valores mobiliários)

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Repreensão e multa por não divulgar relações de banco de investimento em relatórios de análise (2013 a 2021)
  26 de agosto de 2025 · Securities and Futures Commission (Hong Kong), em investigação conjunta com a HKMA · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária
• Repreensão e multa por exceder limites de posição em futuros e opções sobre o Hang Seng China Enterprises Index e por controles internos inadequados
  14 de setembro de 2016 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária
• SFAT mantém multa de HK$ 400 milhões e suspensão parcial do registro por falhas sistêmicas na venda de notas ligadas ao Lehman e de accumulators a termo alavancados (2003 a 2008)
  21 de novembro de 2017 · Securities and Futures Appeals Tribunal / SFC (Hong Kong) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária

Forma jurídica. Filial do UBS AG

Licença. Banco licenciado, constituído fora de Hong Kong (filial do UBS AG, Suíça) · Fonte da licença

Regulador. HKMA (atividade bancária, como banco licenciado constituído fora de Hong Kong); SFC (instituição registrada); supervisor de origem: FINMA

Avaliação completa do banco · Histórico regulatório e judicial · Tarifas e condições

• Multa por composição em razão de violações de PLD/FT constatadas em inspeções após o caso de lavagem de dinheiro de 2023
  4 de julho de 2025 · Monetary Authority of Singapore · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Condenação na França por captação ilícita de clientes e lavagem qualificada de recursos de fraude fiscal
  15 de novembro de 2023 · Tribunais franceses (Cour de cassation 2023, penas devolvidas para nova fixação); comunicado do UBS · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Penalidade pecuniária de HK$ 9.000.000 por violações da AMLO (revisões periódicas de clientes não realizadas; diligência devida (CDD) incompleta após transações suspeitas)
  19 de novembro de 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority nos termos da seção 21 da AMLO) · Decisão definitiva · Autoridade desta praça · Fonte primária
• Repreensão e multa de HK$ 400 milhões por cobranças excessivas em cerca de 5.000 contas de clientes ao longo de dez anos e falhas de controle interno relacionadas
  11 de novembro de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária
• Notificação final: falhas no reporte de operações
  19 de março de 2019 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa de HK$ 375 milhões e suspensão parcial da licença por um ano por falhas como sponsor de IPO (China Forestry, Tianhe Chemicals e outra listagem)
  14 de março de 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade desta praça · Fonte primária
• Advertência por escrito por verificações insuficientes de uma relação de negócios central ligada ao 1MDB em Singapura
  5 de abril de 2017 · FINMA · Noticiado · Autoridade de fora desta praça · Reportagem citada na avaliação
• Penalidades financeiras por 13 violações da MAS Notice 626 (PLD) em revisão relacionada ao 1MDB
  11 de outubro de 2016 · Monetary Authority of Singapore · Decisão definitiva · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Notificação final: falhas nos controles da negociação de câmbio à vista do G10 (acordo com cinco bancos)
  11 de novembro de 2014 · Financial Conduct Authority · Acordo sem reconhecimento de culpa · Autoridade de fora desta praça · Fonte primária
• Multa por não preservar comunicações eletrônicas feitas fora dos canais oficiais
  27 de setembro de 2022 · Securities and Exchange Commission (Estados Unidos) · Decisão definitiva · Registro de contexto · Fonte primária