Standard Chartered Bank, DIFC Branch

Multa da FCA por falhas nos controles de PLD na correspondência bancária no Reino Unido e nas filiais nos Emirados Árabes Unidos

A FCA aplicou ao Standard Chartered Bank multa de GBP 102,2 milhões por falhas nos controles de PLD em sua atividade de correspondência bancária de atacado no Reino Unido (novembro de 2010 a julho de 2013) e em suas filiais nos Emirados Árabes Unidos (novembro de 2009 a dezembro de 2014). O banco obteve desconto de 30% por não contestar as constatações. A constatação relativa às filiais nos Emirados é o vínculo mais próximo, em fonte primária, com as operações do banco nos Emirados Árabes Unidos; a fonte não menciona especificamente a filial do DIFC.

Standard Chartered failed to ensure its UAE branches applied UK equivalent AML and counter-terrorist financing controls.

Acordo de acusação diferida (DPA) aditado e prorrogado por violações de sanções contra o Irã envolvendo a filial de Dubai

O Standard Chartered Bank admitiu que dois ex-funcionários de sua filial de Dubai conspiraram deliberadamente para ajudar clientes ligados ao Irã a realizar transações em dólares americanos de 2007 a 2011, entre elas cerca de 9.500 transações, num total de cerca de US$ 240 milhões, para empresas de um cidadão iraniano. O DPA de 2012 foi aditado e prorrogado por dois anos, com obrigações adicionais de cooperação, compliance e divulgação. Sobreposição: as resoluções de abril de 2019 foram coordenadas. Os US$ 639,0 milhões do OFAC foram considerados quitados, até o mesmo valor, por pagamentos a outras agências federais dos EUA, e a multa de US$ 480 milhões do Departamento de Justiça dos EUA foi em grande parte compensada por créditos (o Departamento de Justiça dos EUA arrecadou US$ 52,2 milhões). Os valores das autoridades se sobrepõem e não são somados; o Departamento de Justiça dos EUA descreveu o total como superior a US$ 1 bilhão.

SCB admitted to processing approximately 9,500 U.S. dollar transactions through the United States

Acordo civil sobre aparentes violações de sanções relativas a Irã, Birmânia, Cuba, Sudão, Síria e Zimbábue

O OFAC encerrou por acordo a responsabilidade civil do Standard Chartered Bank por 9.335 transações (cerca de US$ 437,6 milhões) realizadas de junho de 2009 a junho de 2014, por US$ 639,0 milhões, considerados quitados por pagamentos a outras agências federais dos EUA, além de US$ 18,0 milhões por aparentes violações relacionadas ao Zimbábue. Segundo o OFAC, a maior parte da conduta envolveu contas ligadas ao Irã nas filiais do SCB em Dubai, nos Emirados Árabes Unidos.

The majority of the conduct concerns Iran-related accounts maintained by SCB's Dubai, UAE branches.

Ordem consentida (consent order) e multa do NYDFS por violações de sanções envolvendo a filial de Dubai

O NYDFS aplicou ao Standard Chartered Bank multa de US$ 180 milhões, descrevendo funcionários de Dubai que ajudaram uma empresa de fachada iraniana a escapar da detecção, além de falhas de compliance em instruções de pagamento enviadas pelo sistema de fax de uma filial de Dubai. O valor de destaque do NYDFS soma sua multa ao pagamento à Promotoria de Manhattan; os metadados da página mostram um valor inconsistente. Sobreposição: as resoluções de abril de 2019 foram coordenadas. Os US$ 639,0 milhões do OFAC foram considerados quitados, até o mesmo valor, por pagamentos a outras agências federais dos EUA, e a multa de US$ 480 milhões do Departamento de Justiça dos EUA foi em grande parte compensada por créditos (o Departamento de Justiça dos EUA arrecadou US$ 52,2 milhões). Os valores das autoridades se sobrepõem e não são somados; o Departamento de Justiça dos EUA descreveu o total como superior a US$ 1 bilhão.

Standard Chartered is paying DFS a $180 million fine

Multa por controles frágeis sobre contas de trust transferidas de Guernsey antes do Common Reporting Standard

Em 19 de março de 2018, a Autoridade Monetária de Singapura aplicou ao Standard Chartered Bank, por meio de sua filial em Singapura, multa de SGD 5,2 milhões por 21 violações da MAS Notice 626 sobre prevenção à lavagem de dinheiro, e multou a empresa coirmã Standard Chartered Trust (Singapore) Limited em SGD 1,2 milhão. A MAS constatou gestão de riscos e controles inadequados na transferência de contas de trust de clientes da Standard Chartered Trust (Guernsey) para Singapura em dezembro de 2015 e janeiro de 2016, pouco antes de Guernsey adotar o Common Reporting Standard, sem avaliação adequada do risco de elisão fiscal e com comunicações de operações suspeitas feitas com atraso. A MAS observou que a filial informou à MAS, por iniciativa própria, sua revisão interna e que as duas entidades adotaram prontamente medidas corretivas.