Émirats arabes unis
Les dossiers consacrés aux EAU identifient la banque ou la succursale concernée et distinguent les licences de la Banque centrale des autorisations accordées dans le Dubai International Financial Centre. Voir les licences et l’historique.
Banques notées aux Émirats arabes unis
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JBLicences, protection et transparence aux Émirats arabes unis
Chaque point renvoie à la source utilisée pour le vérifier à la date de l’analyse.
Licences bancaires et historiques réglementaires aux Émirats arabes unis
9 établissements de ce centre sont couverts. Ouvrez un dossier pour consulter la forme juridique, la licence citée dans l’analyse et les affaires que celle-ci recense.
Demandez quelle entité vous conseillerait et où les liquidités et les titres seraient comptabilisés. Les deux peuvent différer au sein d’un même groupe.
Registre de la Banque centrale des EAU · Registre public de la Dubai Financial Services Authority
L’historique peut inclure des mesures prises par des autorités d’autres pays contre le même titulaire de licence, ainsi que des éléments cités à titre de contexte. L’analyse liée identifie les parties et précise le statut de chaque affaire.
Abu Dhabi Commercial Bank PJSC · 0 inscription à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque onshore aux EAU (registre non consulté)
Autorité de surveillance. Banque centrale des EAU
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Bank of Singapore Limited, DIFC Branch · 2 inscriptions à l’historique
Forme juridique. Succursale de Bank of Singapore Limited
Licence. Succursale au DIFC
Autorité de surveillance. DFSA ; titulaire de la licence placé sous la surveillance de la MAS
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende pour insuffisance des systèmes et contrôles LCB et pour intermédiation en assurance sans autorisation ; engagement exécutoire
10 novembre 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité locale · Source primaire - Responsabilité retenue pour la vente de produits complexes inadaptés à deux clients âgés, confirmée en appel
10 août 2017 · High Court de Hong Kong, Court of First Instance ; décision confirmée par la Court of Appeal · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse
Emirates NBD Bank (P.J.S.C.) · 0 inscription à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque onshore aux EAU
Autorité de surveillance. Banque centrale des EAU
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
First Abu Dhabi Bank P.J.S.C. · 1 inscription à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque onshore aux EAU (registre non consulté)
Autorité de surveillance. Banque centrale des EAU
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Sanction pour entrave à une enquête par refus de produire des relevés de transactions
21 août 2019 · Qatar Financial Centre Regulatory Authority (QFCRA) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire
HSBC Bank Middle East Limited · 0 inscription à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Succursale aux EAU surveillée par la CBUAE, la DFSA étant l’autorité de surveillance principale · Source de la licence
Autorité de surveillance. DFSA (autorité de surveillance principale) ; Banque centrale des EAU (succursale aux EAU) ; licence 602004 de la Capital Market Authority des EAU pour certaines activités
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Julius Baer (Middle East) Limited · 0 inscription à l’historique
Forme juridique. Filiale de droit local
Licence. Établissement agréé par la DFSA
Autorité de surveillance. DFSA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
Aucune affaire individuelle ne figure dans l’historique réglementaire de cette banque.
Mashreqbank PSC · 3 inscriptions à l’historique
Forme juridique. Titulaire de la licence
Licence. Banque onshore aux EAU (registre non consulté)
Autorité de surveillance. Banque centrale des EAU
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Constat d’infraction (Finding of Violation) aux Sudanese Sanctions Regulations (paiements de la succursale de Londres, 2005-2009)
9 novembre 2021 · Département du Trésor américain, Office of Foreign Assets Control · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance de cessation sur consentement relative au respect des sanctions dans les bureaux situés hors des États-Unis
9 novembre 2021 · Conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement pour le traitement de paiements en dollars US liés au Soudan en violation des sanctions
9 novembre 2021 · New York State Department of Financial Services · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire
Standard Chartered Bank, DIFC Branch · 5 inscriptions à l’historique
Forme juridique. Succursale de Standard Chartered Bank
Licence. Succursale surveillée par la DFSA
Autorité de surveillance. DFSA (succursale) ; le titulaire de la licence, Standard Chartered Bank, est agréé par la PRA et surveillé par la FCA et la PRA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende de la FCA pour défaillances des contrôles LCB dans les activités de correspondance bancaire au Royaume-Uni et dans les succursales aux EAU
9 avril 2019 · Financial Conduct Authority (Royaume-Uni) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Accord de poursuite différée modifié et prorogé pour violations des sanctions contre l’Iran impliquant la succursale de Dubaï
9 avril 2019 · Ministère américain de la Justice (avec le District Attorney du comté de New York) · Règlement avec reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Transaction civile portant sur des violations apparentes des sanctions visant l’Iran, la Birmanie, Cuba, le Soudan, la Syrie et le Zimbabwe
9 avril 2019 · Département du Trésor américain, Office of Foreign Assets Control · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Ordonnance sur consentement et amende du NYDFS pour violations des sanctions impliquant la succursale de Dubaï
9 avril 2019 · New York State Department of Financial Services · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pour contrôles insuffisants sur des comptes de trusts transférés depuis Guernesey avant l’application de la norme commune de déclaration (CRS)
19 mars 2018 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire
UBS AG Dubai Branch · 11 inscriptions à l’historique
Forme juridique. Succursale d’UBS AG
Licence. Succursale surveillée par la DFSA, référence F000321 · Source de la licence
Autorité de surveillance. DFSA
Analyse complète de la banque · Historique réglementaire et judiciaire · Frais et conditions
- Amende transactionnelle pour manquements LCB-FT relevés lors d’inspections consécutives à l’affaire de blanchiment de 2023
4 juillet 2025 · Monetary Authority of Singapore · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Condamnation en France pour démarchage bancaire illicite et blanchiment aggravé du produit de fraude fiscale
15 novembre 2023 · Juridictions françaises (Cour de cassation 2023, peine réexaminée après renvoi) ; communiqué de presse d’UBS · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire de 9 000 000 HK$ pour infractions à l’AMLO (revues périodiques de clients non effectuées ; vigilance à l’égard de la clientèle incomplète après des transactions suspectes)
19 novembre 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority au titre de la section 21 de l’AMLO) · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Blâme et amende de 400 millions HK$ pour surfacturation d’environ 5 000 comptes clients sur dix ans et défaillances de contrôle interne associées
11 novembre 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : manquements à la déclaration des transactions
19 mars 2019 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Amende de 375 millions HK$ et suspension partielle de licence pendant un an pour manquements en tant que sponsor d’introductions en Bourse (China Forestry, Tianhe Chemicals et une autre cotation)
14 mars 2019 · Securities and Futures Commission (Hong Kong) · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Réprimande écrite pour vérifications insuffisantes sur une relation d’affaires clé liée à 1MDB à Singapour
5 avril 2017 · FINMA · Signalé · Autorité hors de ce centre · Article cité dans l’analyse - Sanctions financières pour 13 manquements à la MAS Notice 626 (LCB) dans le cadre de l’examen lié à 1MDB
11 octobre 2016 · Monetary Authority of Singapore · Décision définitive · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Décision finale (Final Notice) : défaillances des contrôles de négociation de change au comptant G10 (transaction conclue avec cinq banques)
11 novembre 2014 · Financial Conduct Authority · Transaction sans reconnaissance des faits · Autorité hors de ce centre · Source primaire - Sanction pécuniaire civile pour manquements délibérés en matière de lutte contre le blanchiment et de déclaration d’activités suspectes
1er février 2026 · Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire - Plaidoyer de culpabilité pour complot visant à faciliter le dépôt de fausses déclarations fiscales américaines, avec un accord de non-poursuite pour Singapour
5 mai 2025 · Ministère américain de la Justice (selon l’annonce d’UBS) · Décision définitive · Élément de contexte · Source primaire