Banque Pictet & Cie SA, Hong Kong Branch

Strafbefehl wegen organisatorischer Mängel, die Geldwäsche im Zusammenhang mit Petrobras ermöglichten

Die Schweizerische Bundesanwaltschaft verurteilte die Banque Pictet & Cie SA per Strafbefehl wegen organisatorischer Mängel im Zusammenhang mit schwerer Geldwäsche nach Art. 102 Abs. 2 des Schweizerischen Strafgesetzbuchs und verhängte eine Geldbuße von 2 Mio. CHF. Zwischen Juni 2010 und Mai 2013 genehmigte und verarbeitete die Bank 54 Überweisungen von insgesamt mehr als 4,1 Mio. USD, die mit Korruptionszahlungen im Zusammenhang mit Petrobras verbunden waren, ohne die Konten als Hochrisikokonten einzustufen oder die Überweisungen zu überwachen. Ein ehemaliger Leiter des Brasilien-Marktes der Bank erhielt eine Freiheitsstrafe von sechs Monaten auf Bewährung; die Vorwürfe der Beihilfe zur Bestechung wurden gegen beide fallen gelassen, und keiner der beiden legte Rechtsmittel ein.

Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung, US-Steuerpflichtigen beim Verbergen von Vermögen und Einkünften zu helfen (Verhalten 2008 bis 2014)

Die Banque Pictet räumte ein, sich mit US-Steuerpflichtigen verschworen zu haben, um Vermögen und Einkünfte zu verbergen, und schloss ein beim Southern District of New York eingereichtes Deferred Prosecution Agreement (Vereinbarung über einen Strafverfolgungsaufschub); sie zahlte rund 122,9 Mio. USD. Die Strafverfolgung wird für drei Jahre aufgeschoben; hält sich die Bank an die Auflagen, beantragen die USA danach die Einstellung des Verfahrens. Die Pressemitteilung nennt im Zusammenhang mit dem Verhalten von 2008 bis 2014 auch weitere Gesellschaften der Pictet-Gruppe (Luxemburg, Singapur, Bahamas sowie Rhone Trust and Fiduciary Services SA).

Banque Pictet entered into a deferred prosecution agreement

Laut Pressemitteilung hat die Bank Abhilfemaßnahmen ergriffen, um die Nutzung ihrer Dienstleistungen für künftige Steuerhinterziehung zu verhindern, und muss bei weiteren Ermittlungen umfassend kooperieren.