Banque Audi (Suisse) SA

FINMA conclui processo sancionador: violação grave das obrigações de prevenção à lavagem de dinheiro e do dever de prestar informações (recursos de PEP, Líbano)

A FINMA constatou que o Banque Audi (Suisse) SA violou suas obrigações de prevenção à lavagem de dinheiro, não apurou adequadamente a origem dos recursos em relacionamentos de alto risco, inclusive um pagamento de uma pessoa politicamente exposta, não comunicou transações sem explicação ao MROS e, inicialmente, deixou de fornecer à FINMA um relatório de auditoria interna. A FINMA determinou a devolução de lucros de CHF 3,9 milhões, um adicional de capital de CHF 19 milhões, a proibição, por dois anos, de novos relacionamentos com PEPs e com empresas de alto risco, correções nos controles de PLD e a nomeação de um auditor encarregado. Nenhum processo contra pessoas físicas foi aberto. O comunicado não informa se houve recurso contra a decisão.

FINMA has ordered the disgorgement of profits totalling CHF 3.9 million and a capital surcharge of CHF 19 million.

Segundo a FINMA: substituição de profissionais-chave, reforço dos recursos de compliance, várias comunicações ao MROS e desligamento de alguns clientes; um auditor encarregado acompanhará a implementação.