Citibank, N.A., Hong Kong Branch

Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, festgestellt bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023

Die MAS verhängte Vergleichsbußen von insgesamt 2,6 Mio. SGD gegen die Citibank N.A. Singapore und die Citibank Singapore Limited, die gemeinsam als „Citi“ genannt werden; die Mitteilung teilt den Betrag nicht auf die beiden Gesellschaften auf. Die MAS zählte Citi zu den Finanzinstituten mit unzureichender Risikobeurteilung von Kunden, unzureichender Nachverfolgung von Unstimmigkeiten bei der Vermögensherkunft und unzureichender Prüfung auffälliger Transaktionen.

Citibank N.A. Singapore (CNAS) und Citibank Singapore Limited (CSL), zusammen „Citi“

Die MAS erklärte, die Institute hätten mit der Behebung der Mängel begonnen, und sie werde die Fortschritte überwachen.

Consent Order wegen Diskriminierung von Kreditkartenantragstellern armenischer Herkunft

Das CFPB stellte fest, dass die Citibank, N.A. zwischen 2015 und 2021 Kreditkartenantragsteller, die sie für armenischstämmig hielt, vorsätzlich diskriminierte und ihnen unzutreffende Ablehnungsgründe nannte, und ordnete am 8. November 2023 eine zivilrechtliche Strafzahlung von 24,5 Mio. USD sowie 1,4 Mio. USD Wiedergutmachung an (2023-CFPB-0013).

Die Antragsgegnerin hat an das Bureau eine zivilrechtliche Strafzahlung von 24.500.000 USD zu leisten.

Das CFPB hob die Anordnung im Oktober 2025 auf, nachdem Strafzahlung und Wiedergutmachung geleistet waren; die Entscheidung bleibt Teil der Verfahrenshistorie.

Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach den Wirecard-Unregelmäßigkeiten festgestellt wurden

Die MAS verhängte gegen die Citibank N.A., Singapore Branch, eine Vergleichsbuße von 400.000 SGD wegen Verstößen zwischen September 2019 und Juni 2020 im Zusammenhang mit zwei Firmenkunden, darunter das Versäumnis, Kontrollstrukturen zu verstehen, wirtschaftlich Berechtigte zu identifizieren und ungewöhnlich große Transaktionen zu hinterfragen. Das Verfahren betrifft die Zweigniederlassung der US-Bank, nicht die Citibank Singapore Limited.

Die MAS hat gegen die Citibank eine Vergleichsbuße von 400.000 SGD verhängt

Zivilrechtliche Strafzahlung und Unterlassungsanordnung: Risikomanagement, Data Governance und interne Kontrollen

Das OCC verhängte gegen die Citibank, N.A. eine zivilrechtliche Strafzahlung von 400 Mio. USD und erließ eine Unterlassungsanordnung, die Verbesserungen bei Risikomanagement, Data Governance und internen Kontrollen verlangt, einschließlich einer Nichtbeanstandung durch das OCC vor größeren neuen Übernahmen. Die Federal Reserve erließ am selben Tag eine parallele Unterlassungsanordnung gegen die Citigroup Inc., ohne Strafzahlung.

Das Office of the Comptroller of the Currency (OCC) hat heute gegen die Citibank, N.A eine zivilrechtliche Strafzahlung von 400 Mio. USD verhängt

Das OCC änderte diese Anordnung im Juli 2024 und hob die Änderung am 11. Dezember 2025 auf (AA-ENF-2025-64); diese Aufhebung beendet die Consent Order von 2020 nicht.

Zivilrechtliche Strafzahlung wegen verspäteter Hochwasserversicherung bei Hypothekendarlehen

Das OCC verhängte am 17. Januar 2020 gegen die Citibank, N.A. eine zivilrechtliche Strafzahlung von rund 18 Mio. USD wegen eines Musters von Verstößen gegen die Vorschriften zur Hochwasserversicherung, darunter die verspätete Zwangsversicherung (Force-Placement) von Darlehen in ausgewiesenen Gebieten seit mindestens 2014 (AA-EC-2019-91).

Die Bank hat eine zivilrechtliche Strafzahlung in Höhe von insgesamt

Final Notice der PRA: Mängel bei Governance und Kontrollen der aufsichtsrechtlichen Meldungen

Die PRA verhängte gegen drei britische Citi-Gesellschaften, darunter die Londoner Zweigniederlassung der Citibank N.A., eine gemeinsame Geldbuße von 43,9 Mio. GBP, weil die internen Kontrollen und die Governance der britischen Aufsichtsmeldungen zwischen dem 19. Juni 2014 und dem 31. Dezember 2018 nicht wirksam konzipiert, umgesetzt oder angewandt wurden. Es galt ein Vergleichsrabatt von 30 % (62,7 Mio. GBP vor Rabatt). Die gemeinsame Geldbuße lässt sich anhand der Mitteilung nicht der Londoner Zweigniederlassung zuordnen.

Citibank N.A., Zweigniederlassung London (CBNA London) und Citibank Europe Plc, Zweigniederlassung Vereinigtes Königreich (CEP UK) (Citi) in Höhe von 43,9 Mio. GBP

Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Haltens zwangsversteigerter Immobilien über die gesetzliche Frist hinaus

Das OCC verhängte am 11. Oktober 2019 gegen die Citibank, N.A. eine zivilrechtliche Strafzahlung von 30 Mio. USD, weil sie zwischen April 2017 und August 2019 wiederholt zwangsversteigerte Immobilien über die gesetzliche Haltefrist hinaus im Bestand hielt (AA-EC-2019-67).

Die Bank hat eine zivilrechtliche Strafzahlung in Höhe von insgesamt dreißig Millionen Dollar (30.000.000 USD) zu leisten

Zivilrechtliche Strafzahlung wegen diskriminierender Preisgestaltung in einem Rabattprogramm für Hypotheken

Das OCC stellte Verstöße gegen den Fair Housing Act im Hypothekenrabattprogramm Relationship Loan Pricing der Citibank, N.A. fest, bei dem Rabatte nach Ethnie, Hautfarbe, nationaler Herkunft und Geschlecht ungleich gewährt wurden, und verhängte am 19. März 2019 eine zivilrechtliche Strafzahlung von 25 Mio. USD (AA-EC-2019-8).

Die Bank hat eine zivilrechtliche Strafzahlung in Höhe von insgesamt fünfundzwanzig Millionen (25.000.000 USD) zu leisten

Anordnung wegen American Depositary Receipts, die ohne zugrunde liegende Aktien ausgegeben wurden

Die SEC stellte fest, dass die Citibank, N.A. als Depotbank fahrlässig American Depositary Receipts im Wege des Pre-Release an Broker ausgab, ohne sicherzustellen, dass diese die zugrunde liegenden Aktien besaßen, und ordnete am 7. November 2018 eine Gewinnabschöpfung von rund 20,9 Mio. USD und eine Strafzahlung von rund 13,6 Mio. USD an (Securities Act Release No. 10571).

Die Citibank hat innerhalb von dreißig (30) Tagen nach Erlass dieser Anordnung eine Gewinnabschöpfung von 20.903.858,25 USD zu zahlen

Consent Order wegen nicht überprüfter und nicht gesenkter Kreditkartenzinsen

Das CFPB stellte fest, dass die Citibank, N.A. es versäumt hatte, die effektiven Jahreszinsen von rund 1,75 Millionen Kreditkartenkonten wie vom Truth in Lending Act verlangt zu überprüfen und zu senken, und ordnete am 29. Juni 2018 die Rückerstattung von 335 Mio. USD an betroffene Kunden an (2018-BCFP-0003). Eine zivilrechtliche Strafzahlung wurde nicht verhängt.

Die Antragsgegnerin hat einen Betrag von nicht weniger als 335 Mio. USD zurückzustellen oder auf ein gesondertes Einlagenkonto einzuzahlen

Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Nichteinhaltung der Anordnung von 2012 zur Geldwäschebekämpfung

Das OCC verhängte am 27. Dezember 2017 gegen die Citibank, N.A. eine zivilrechtliche Strafzahlung von 70 Mio. USD, weil sie die Consent Order des OCC von 2012 zur Einhaltung des Bank Secrecy Act und der Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung nicht erfüllt hatte, einschließlich der Anforderungen an das Korrespondenzbankgeschäft (AA-EC-2017-71).

Die Bank hat eine zivilrechtliche Strafzahlung in Höhe von insgesamt siebzig Millionen Dollar (70.000.000 USD) zu leisten

Consent Order wegen Mängeln bei der Verwaltung von Studienkrediten

Das CFPB stellte fest, dass die Citibank, N.A. Studienkreditnehmer über die steuerliche Abzugsfähigkeit von Zinsen irreführte, Stundungen zu Unrecht beendete und Zahlungen falsch verbuchte, und ordnete am 21. November 2017 eine zivilrechtliche Strafzahlung von 2,75 Mio. USD sowie 3,75 Mio. USD Wiedergutmachung an (2017-CFPB-0021).

Die Antragsgegnerin hat an das Bureau eine zivilrechtliche Strafzahlung von 2,75 Mio. USD zu leisten.

Zivilrechtliche Strafzahlung wegen wiederholter Verstöße gegen die Vorschriften zur Hochwasserversicherung

Das OCC verhängte am 10. Oktober 2017 gegen die Citibank, N.A. eine zivilrechtliche Strafzahlung von 452.000 USD wegen eines Musters von Verstößen gegen den Flood Disaster Protection Act, auch bei ihrer operativen Tochtergesellschaft CitiMortgage, Inc. (AA-EC-2017-36).

hat eine zivilrechtliche Strafzahlung in Höhe von vierhundertzweiundfünfzigtausend Dollar (452.000,00 USD) zu leisten

Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)

Die FCA verhängte gegen die Citibank N.A. eine Geldbuße von 225.575.000 GBP (358 Mio. USD), weil sie die Geschäftspraktiken an ihrem Londoner Desk für den telefonischen G10-Devisenkassahandel zwischen dem 1. Januar 2008 und dem 15. Oktober 2013 nicht unter Kontrolle hatte, nach einem Rabatt von 30 %. Parallele Strafzahlungen von CFTC und OCC (laut FCA 700 Mio. USD des OCC für Citibank und JPMorgan zusammen) sind gesondert und werden hier nicht hinzugerechnet.

Citibank N.A. 225.575.000 GBP (358 Mio. USD), HSBC Bank Plc 216.363.000 GBP (343 Mio. USD),