Barclays Bank PLC, Monaco branch

Final Notice: unzureichendes Management des Geldwäscherisikos beim Firmenkunden Stunt & Co (Gelder von Fowler Oldfield)

Die FCA verhängte gegen die Barclays Bank PLC eine Geldbuße von 39.314.700 GBP (wegen frühzeitiger Einigung herabgesetzt von 56.163.900 GBP), weil sie gegen Principle 2 verstoßen hatte, indem sie das Geldwäscherisiko in ihrer Firmenkundenbeziehung mit Stunt & Co nicht steuerte, das in etwas mehr als einem Jahr 46,8 Mio. GBP von Fowler Oldfield erhielt; die Seite der FCA zu den Geldbußen 2025 datiert den Zeitraum des Verstoßes auf 2015 bis 2021. Eine separate Geldbuße von 3.093.600 GBP am selben Tag zum Kundengeldkonto von WealthTek betraf die Barclays Bank UK PLC, eine andere Gesellschaft, und ist nicht der Barclays Bank PLC zuzurechnen.

Gegen die Barclays Bank PLC wurde eine Geldbuße von 39.314.700 GBP verhängt, herabgesetzt von 56.163.900 GBP nach frühzeitiger Einigung.

Barclays führt ein umfangreiches Programm zur Stärkung ihrer Kontrollen zur Geldwäschebekämpfung fort (Pressemitteilung der FCA).

Final Notice: leichtfertig unterlassene Offenlegung einer Beratungsvereinbarung mit Qatar Holding LLC in den Prospekten zur Kapitalerhöhung vom Oktober 2008

Die FCA stellte fest, dass die Barclays Bank plc gegen Listing Rule 1.3.3R verstoßen hatte, weil ihre Prospekte zur Kapitalerhöhung vom Oktober 2008 eine Beratungsvereinbarung über 280 Mio. GBP mit Qatar Holding LLC und die darunter gezahlten Gebühren nicht offenlegten, und dass der Verstoß leichtfertig begangen wurde; sie verhängte 10 Mio. GBP gegen die Barclays Bank plc und 30 Mio. GBP gegen die Barclays PLC (insgesamt 40 Mio. GBP, herabgesetzt von den in den Decision Notices von 2022 vorgesehenen 50 Mio. GBP). Barclays bestritt Fehlverhalten und Leichtfertigkeit, legte die Sache dem Upper Tribunal vor und zog die Vorlage am 22. November 2024 nach Vergleichsgesprächen zurück.

Die Behörde hat daher beschlossen, eine Geldbuße von 10 Mio. GBP zu verhängen.

Anordnung wegen fehlerhafter oder verspäteter Meldung von mehr als fünf Millionen Swap-Transaktionen

Die US Commodity Futures Trading Commission stellte fest, dass die Barclays Bank PLC als registrierter Swap-Händler von 2018 bis 2023 mehr als fünf Millionen Swap-Transaktionen fehlerhaft oder verspätet gemeldet hatte, darunter doppelte Kennungen, falsche wirtschaftliche Konditionen und ungenaue Zeitstempel. Sie verpflichtete die Bank zu einer zivilrechtlichen Strafzahlung von 4 Mio. USD.

Vergleich über Vorwürfe wegen Wertpapierverkäufen über die registrierten Beträge hinaus, ohne System zur Erfassung der Verkäufe

Die US Securities and Exchange Commission stellte fest, dass die Barclays Bank PLC Wertpapiere im Umfang von rund 17,7 Mrd. USD in nicht registrierten Transaktionen verkauft hatte, weil sie über kein System verfügte, die Verkäufe mit den registrierten Beträgen abzugleichen. Die Bank und ihre Muttergesellschaft Barclays PLC zahlten eine zivilrechtliche Strafzahlung von 200 Mio. USD, ohne die Feststellungen anzuerkennen oder zu bestreiten; die Gewinnabschöpfung der Bank von 149.731.011 USD zuzüglich 11.463.229 USD Zinsen galt durch ihr Rücknahmeangebot an die Käufer als erfüllt.

Final Notice: Mängel bei der Überwachung der Geschäftsbeziehung mit dem zusammengebrochenen Zahlungsdienstleister Premier FX

Die FCA verhängte gegen die Barclays Bank Plc eine Geldbuße von 783.800 GBP, weil sie als einzige britische Bank von Premier FX nicht mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit gehandelt hatte; das tatsächliche Geschäft von Premier FX entsprach nicht den Erwartungen von Barclays, und die internen Kontrollen des Unternehmens waren schwach. Barclays vereinbarte eine freiwillige Zahlung von 10.076.943,75 GBP, sodass die 167 Kunden von Premier FX mit anerkannten Forderungen 100 % zurückerhielten.

Die Financial Conduct Authority hat gegen die Barclays Bank Plc (Barclays) eine Geldbuße von 783.800 GBP verhängt

Freiwillige Zahlung von 10.076.943,75 GBP an Kunden von Premier FX.

Final Notice: unfaire Behandlung von Verbraucherkreditkunden in finanziellen Schwierigkeiten

Die FCA verhängte gegen die drei Barclays-Gesellschaften gemeinsam eine Geldbuße von 26 Mio. GBP, weil sie Verbraucherkreditkunden in finanziellen Schwierigkeiten zwischen April 2014 und Dezember 2018 nicht fair behandelt hatten (Rabatt von 30 % auf 37.223.500 GBP). Barclays hatte seit 2017 über 273 Mio. GBP an Entschädigungen für mindestens 1.530.000 Kundenkonten gezahlt. Die Geldbuße ist gemeinsam verhängt und kann nicht allein der Barclays Bank PLC zugerechnet werden; das Verhalten betraf das Retail- und Verbraucherkreditgeschäft, nicht das Private Banking.

hat gegen die Barclays Bank UK PLC, die Barclays Bank PLC und die Clydesdale Financial Services Limited (Barclays) eine Geldbuße von 26 Mio. GBP verhängt

Entschädigungsprogramm von über 273 Mio. GBP, zum Datum der Notice nahezu abgeschlossen.

Final Notice: mangelhafter Umgang mit Finanzkriminalitätsrisiken bei einer Transaktion über 1,88 Mrd. GBP für politisch exponierte UHNW-Kunden

Die FCA verhängte gegen die Barclays Bank PLC eine Geldbuße von 72.069.400 GBP, weil sie das Risiko nicht minimiert hatte, für Finanzkriminalität genutzt zu werden, und zwar bei einer Transaktion über 1,88 Mrd. GBP, die 2011 und 2012 für mehrere UHNW-Kunden arrangiert und ausgeführt wurde, die politisch exponierte Personen waren. Der Betrag umfasste eine Gewinnabschöpfung von 52,3 Mio. GBP an Erträgen sowie eine Strafzahlung von 19.769.400 GBP nach einem Rabatt von 30 % in Stufe 1. Dies ist das Verfahren der Barclays Bank PLC mit dem direktesten Bezug zu Privatkunden; die Pressemitteilung nennt die Geschäftseinheit nicht.

Die Geldbuße umfasst eine Gewinnabschöpfung von 52,3 Mio. GBP, was dem Betrag der Erträge entspricht

Final Notice: Mängel bei den Kontrollen des G10-Devisenkassageschäfts (Principle 3)

Die FCA verhängte gegen die Barclays Bank Plc eine Strafzahlung von 284.432.000 GBP, weil sie die Geschäftspraktiken in ihrem Devisengeschäft in London zwischen dem 1. Januar 2008 und dem 15. Oktober 2013 nicht unter Kontrolle hatte. Barclays einigte sich in Stufe zwei und erhielt einen Rabatt von 20 %; ohne ihn hätte die Strafzahlung 355.540.000 GBP betragen. Die FCA arbeitete mit der US-CFTC, der Federal Reserve Bank of New York, dem NYDFS und dem US-Justizministerium zusammen, die am selben Tag eigene Strafzahlungen verhängten (Beträge auf der Seite der FCA nicht angegeben); diese sind in diesem Betrag nicht enthalten.

Die Financial Conduct Authority (FCA) hat gegen die Barclays Bank Plc (Barclays) eine Geldbuße von 284.432.000 GBP verhängt

Final Notice: unzureichender Schutz von Kundendepotwerten über 16,5 Mrd. GBP (CASS)

Die FCA verhängte gegen die Barclays Bank Plc eine Geldbuße von 37.745.000 GBP, weil sie zwischen November 2007 und Januar 2012 in ihrer Investment-Banking-Sparte Kundendepotwerte im Wert von 16,5 Mrd. GBP nicht ordnungsgemäß geschützt hatte. Es galt ein Rabatt von 30 % für frühzeitige Einigung; ohne ihn hätte die Geldbuße 53.921.619 GBP betragen. Die Mängel betrafen das Investment Banking, nicht das Private Banking.

Gegen die Barclays Bank Plc (Barclays) wurde heute von der Financial Conduct Authority (FCA) eine Geldbuße von 37.745.000 GBP verhängt

Final Notice: Interessenkonflikte sowie Mängel bei Systemen und Kontrollen beim London Gold Fixing

Die FCA verhängte gegen die Barclays Bank PLC eine Geldbuße von 26.033.500 GBP, weil sie zwischen 2004 und 2013 Interessenkonflikte zwischen sich und ihren Kunden nicht gesteuert hatte und Mängel bei Systemen und Kontrollen im Zusammenhang mit dem London Gold Fixing bestanden; gegen einen Händler wurden gesondert eine Geldbuße und ein Berufsverbot verhängt. Erfasst aus der Liste der FCA-Geldbußen 2014.

Barclays Bank PLC | 23.05.2014 | 26.033.500 GBP | Interessenkonflikte sowie Mängel bei Systemen und Kontrollen beim London Gold Fixing