The Bank of New York Mellon

Anordnung wegen geschäftlicher Kommunikation über nicht genehmigte Kanäle und nicht aufbewahrter Aufzeichnungen

Die CFTC stellte fest, dass Mitarbeiter von The Bank of New York Mellon und einer verbundenen Gesellschaft nicht genehmigte Messaging-Kanäle nutzten, deren Aufzeichnungen nicht aufbewahrt wurden. Am 4. September 2025 ordnete sie eine zivilrechtliche Strafzahlung von 500.000 USD an, für die beide Gesellschaften gesamtschuldnerisch haften (CFTC Docket No. 25-01).

Respondents shall pay, jointly and severally, a civil monetary penalty in the amount of five hundred thousand dollars ($500,000)

Anordnung wegen fehlerhaft gemeldeter Swaps und Verstoßes gegen die CFTC-Anordnung von 2019

Die CFTC stellte fest, dass The Bank of New York Mellon zwischen 2018 und 2023 Millionen von Swap-Transaktionen fehlerhaft gemeldet, gegen die CFTC-Anordnung von 2019 verstoßen und ihr Swap-Dealer-Geschäft nicht ordnungsgemäß beaufsichtigt hatte. Am 26. August 2024 ordnete sie eine zivilrechtliche Strafzahlung von 5 Mio. USD an (CFTC Docket No. 24-18). Die Bank räumte den Sachverhalt ein.

Respondent shall pay a civil monetary penalty in the amount of five million dollars ($5,000,000)

Anordnung wegen fehlerhafter Meldung von Swap-Transaktionen

Die CFTC stellte fest, dass The Bank of New York Mellon über mehr als fünf Jahre Hunderttausende Swap-Transaktionen nicht korrekt an ein Transaktionsregister (Swap Data Repository) gemeldet hatte. Am 30. September 2019 ordnete sie eine zivilrechtliche Strafzahlung von 750.000 USD an (CFTC Docket No. 19-42).

Respondent shall pay a civil monetary penalty in the amount of seven-hundred and fifty thousand dollars ($750,000)

Vergleichsanordnung wegen vorab ausgegebener Depositary Receipts ohne die zugrunde liegenden ausländischen Aktien

Die US-Börsenaufsicht SEC stellte fest, dass The Bank of New York Mellon als Depotbank für American Depositary Receipts (ADR) in Tausenden von Pre-Release-Transaktionen unzulässig ADR ausgegeben hatte, obwohl weder die Broker noch deren Kunden die zugrunde liegenden ausländischen Aktien hielten. Dadurch wurde die Zahl handelbarer Aktien aufgebläht, und missbräuchliche Leerverkäufe sowie Dividendenarbitrage wurden ermöglicht. Ohne die Feststellungen anzuerkennen oder zu bestreiten, zahlte die Bank mehr als 54 Mio. USD, bestehend aus mehr als 29,3 Mio. USD Einziehung von Gewinnen, 4,2 Mio. USD Zinsen und einer Strafzahlung von 20,5 Mio. USD.

Zivilrechtliche Strafzahlung wegen wiederholter Verstöße gegen die Vorschriften zur Hochwasserversicherung

Die US-Notenbank Federal Reserve verhängte am 28. August 2018 gegen The Bank of New York Mellon eine zivilrechtliche Strafzahlung von 16.000 USD wegen systematischer Verstöße gegen die Vorschriften zur Hochwasserversicherung in Regulation H (Docket No. 18-016-CMP-SM).

The Bank is assessed and shall pay a civil money penalty in the amount of $16,000.

Final Notice: Verstöße gegen das Client Assets Sourcebook (verwahrte Kundenvermögen)

Die FCA verhängte gegen The Bank of New York Mellon London Branch und BNYMIL gemeinsam eine Geldbuße von 126 Mio. GBP wegen Verstößen gegen die CASS-Regeln zwischen dem 1. November 2007 und dem 12. August 2013. Dazu gehörte, dass nicht festgehalten wurde, mit welcher Gesellschaft der Gruppe der jeweilige Kunde einen Vertrag geschlossen hatte, dass keine gesellschaftsbezogenen Abstimmungen möglich waren, dass verwahrte Kundenvermögen in 13 Eigenkonten mit Vermögen der Firma vermischt wurden und dass Kundenvermögen aus Sammelkonten ohne ausdrückliche Zustimmung zur Abwicklung von Geschäften anderer Kunden verwendet wurden. Es galt ein Nachlass von 30 % für eine Einigung in Phase 1 (zuvor 180 Mio. GBP). Die London Branch gehört zur selben juristischen Person wie die US-Bank.

£126 million for failing to comply with the FCA Client Assets Sourcebook