Bank Julius Baer & Co. Ltd., Hong Kong Branch

Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, festgestellt bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023

Die MAS verhängte gegen die Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch, eine Vergleichsbuße von 2,4 Mio. SGD; sie war eines von neun Finanzinstituten, die nach Prüfungen zwischen Anfang 2023 und Anfang 2025 sanktioniert wurden. Die MAS zählte die Zweigniederlassung zu den Finanzinstituten mit unzureichender Risikobeurteilung von Kunden, unzureichender Nachverfolgung von Unstimmigkeiten bei der Vermögensherkunft und unzureichender Prüfung von Transaktionen, die ihre Systeme als auffällig markiert hatten.

Diese Entscheidung betrifft die Bank Julius Bär & Co.

Fünf der Finanzinstitute (BJBS, BOIPL, Citi, CSSB, UOBKH) haben keine angemessenen Richtlinien oder Prozesse umgesetzt

Die MAS erklärte, die Institute hätten mit der Behebung der Mängel begonnen, und sie werde die Fortschritte überwachen.

Deferred Prosecution Agreement: Verschwörung zur Geldwäsche von über 36 Mio. USD an Bestechungsgeldern im Zusammenhang mit der FIFA

Die Bank Julius Baer & Co. Ltd. räumte vor einem Bundesgericht in Brooklyn ein, sich zur Geldwäsche von über 36 Mio. USD an Bestechungsgeldern im Zusammenhang mit der FIFA verschworen zu haben, und schloss ein dreijähriges DPA ab; sie zahlte eine Geldbuße von 43,32 Mio. USD und unterlag einer Einziehung von 36,37 Mio. USD. Das US-Justizministerium rechnete der Bank die Behebung von Mängeln in ihrem Compliance-Programm teilweise an.

Diese Entscheidung betrifft die Bank Julius Bär & Co.

hat heute vor einem Bundesgericht in Brooklyn eingeräumt, sich zur Geldwäsche von über 36 Mio. USD an Bestechungsgeldern verschworen zu haben

Laut US-Justizministerium wurde der Bank ihr erheblicher Einsatz zur Behebung der Mängel in ihrem Compliance-Programm teilweise angerechnet.

Schwere AML-Mängel bei Julius Bär (im Zusammenhang mit PDVSA und FIFA, 2009 bis Anfang 2018)

Die FINMA stellte fest, dass Julius Bär zwischen 2009 und Anfang 2018 im Zusammenhang mit mutmaßlicher Korruption um PDVSA und FIFA erheblich gegen die Pflichten zur Geldwäschebekämpfung verstoßen hatte. Sie ordnete eine Risikobegrenzung bei Kundenberatern mit hohem Risiko, Änderungen bei Vergütung und Disziplinarmaßnahmen, einen Verhaltens- und Compliance-Ausschuss des Verwaltungsrats, ein Verbot größerer Übernahmen bis zur Herstellung des rechtmäßigen Zustands sowie einen Prüfbeauftragten an. Zum Stand eines Rechtsmittels äußert sie sich nicht.

Diese Entscheidung betrifft die Bank Julius Bär & Co.

Julius Bär ist zwischen 2009 und Anfang 2018 bei der Bekämpfung der Geldwäsche deutlich hinter den Anforderungen zurückgeblieben.

Maßnahmen wie aufgeführt angeordnet; Prüfbeauftragter von der FINMA eingesetzt.

Deferred Prosecution Agreement: Verschwörung zur Beihilfe zur Steuerhinterziehung von US-Steuerpflichtigen

Die Bank Julius Bär wurde im Southern District of New York angeklagt und schloss ein DPA, in dem sie einräumte, zahlreichen US-steuerpflichtigen Kunden wissentlich dabei geholfen zu haben, sich ihren Steuerpflichten zu entziehen, und sich zur Zahlung von 547 Mio. USD verpflichtete. Die Strafverfolgung wurde für drei Jahre aufgeschoben; danach sollte die Einstellung des Verfahrens beantragt werden.

Diese Entscheidung betrifft die Bank Julius Bär & Co.

Die Vereinbarung verpflichtet Julius Bär, bis spätestens 9. Feb. 2016 insgesamt 547 Mio. USD zu zahlen