Zivilrechtliche Geldbuße wegen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche und AML/CFT-Pflichten im Zusammenhang mit einer Korrespondenzbankbeziehung
Die JFSC verhängte gegen die Lloyds Bank Corporate Markets plc, Jersey Branch, eine zivilrechtliche Geldbuße von 498.000 GBP wegen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Anforderungen und AML/CFT-Pflichten im Zusammenhang mit einer einzelnen Korrespondenzbankbeziehung, die die Zweigniederlassung über einen langen Zeitraum wie einen gewöhnlichen Firmenkunden behandelt hatte. Die JFSC verwies auf die bisherige Compliance-Historie des Instituts, die Behebung der Mängel und die Kooperation. Das Verfahren betraf die Zweigniederlassung in Jersey; Lizenzinhaber ist dieselbe juristische Person, die auch die Zweigniederlassungen in Guernsey und auf der Isle of Man betreibt.
hat die Korrespondenzbankbeziehung nicht angemessen als solche erkannt
Die JFSC verweist auf die Behebung der Mängel und die Kooperation des Instituts.