Bank J. Safra Sarasin AG

Strafbefehl wegen mangelnder Vorkehrungen gegen qualifizierte Geldwäsche im Fall Petrobras

Die Schweizerische Bundesanwaltschaft verurteilte die Bank J. Safra Sarasin AG am 22. August 2025 per Strafbefehl und verhängte eine Geldbuße von 3,5 Mio. CHF, weil sie keine zumutbaren organisatorischen Vorkehrungen getroffen hatte, um qualifizierte Geldwäsche zu verhindern. Zwischen November 2011 und Mai 2014 gingen auf Konten bei der Bank Bestechungszahlungen von rund 71 Mio. USD von etwa zehn Öl- und Bauunternehmen ein, die für Manager von Petrobras bestimmt waren, die ebenfalls Kunden der Bank waren; davon wurden 42,5 Mio. USD weitergeleitet und 28,5 Mio. USD von den Empfängerbanken zurückgewiesen. Eine Ersatzforderung wurde nicht angeordnet, weil die Bank Petrobras im Rahmen eines Vergleichs 16 Mio. CHF gezahlt hatte. Ein ehemaliger Kundenberater erhielt eine Freiheitsstrafe von sechs Monaten auf Bewährung, und der Strafbefehl ist rechtskräftig, da die Parteien erklärt haben, keine Rechtsmittel einzulegen.

Verpflichtung zur Rückzahlung der Anlage eines Kunden nach fehlerhafter Beratung zu einem Cum-Ex-Fonds

Das Schweizerische Bundesgericht verpflichtete am 29. Mai 2020 (4A_297/2019) eine Bank, der Vermögensverwaltungsgesellschaft von Clemens Tönnies 887.593,29 EUR zuzüglich Zinsen wegen fehlerhafter Beratung zu einer Anlage in einem Cum-Ex-Fonds zurückzuzahlen. Das Urteil nennt die Bank nicht; der Sachverhalt entspricht der Bank J. Safra Sarasin AG. Laut law.ch vom 7. August 2020 war der Betrag bereits bezahlt worden.

Berufung gegen Schadenersatz wegen fehlerhafter Beratung zu einer Anlage in einem Cum-Ex-Fonds zurückgewiesen

Das Oberlandesgericht Stuttgart wies am 14. September 2018 (5 U 98/17) die Berufung der Bank J. Safra Sarasin AG gegen das Urteil des Landgerichts Ulm vom Mai 2017 zurück, das sie verpflichtet hatte, dem Unternehmer Erwin Müller wegen fehlerhafter Beratung zum Cum-Ex-Fonds Sheridan Schadenersatz von rund 45 Mio. EUR zu zahlen. Die Revision zum Bundesgerichtshof wurde zugelassen, aber nicht eingelegt, und das Urteil wurde rechtskräftig.

Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken (Swiss Bank Program)

Die Bank J. Safra Sarasin AG schloss im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken ein Non-Prosecution Agreement zu 1.275 Konten mit US-Bezug mit einem aggregierten Höchstwert von rund 2,2 Mrd. USD seit August 2008 und zahlte 85,809 Mio. USD. Das US-Justizministerium hielt fest, dass die Bank im Rahmen ihres Qualified-Intermediary-Abkommens von 2001 bestimmte US-Kunden weiter betreute, ohne deren Identität gegenüber dem IRS offenzulegen.

Safra Sarasin will pay a penalty of $85.809 million.