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Northern Trust Wealth ManagementNT
Northern Trust Wealth Management: Erfahrungen und Bewertung

The Northern Trust Company

Drei Sterne: gesicherte Einlagen und eine offengelegte Eigentümerstruktur.

BuchungsstandortUSA
AufsichtsbehördeFederal Reserve (State Member Bank) und Illinois DFPR
RechtsformTochtergesellschaft nach lokalem Recht
GruppeNorthern Trust Corporation
Gegründet1889
Websitenortherntrust.com
Diese Bank bewertenVergleichen
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Privatbank-Bewertung
3 von 5 Sternen
Redaktionelle Beurteilung nach UHNW-Kriterien
Überprüft am 6. November 2026 · Ausgabe Q4 2026
Vierteljährlich aktualisiert
Bewertung unterzeichnet vonNoam CohenChefredakteur, Bank Intelligence
Zur Bewertung
3 von 5, Ausgabe Q4 2026
In AuswertungGebührendokument
1aktenkundiges Verfahren, 2019
Nicht veröffentlichtMindestvermögen
Die Einschätzung des Chefredakteurs

Warum Northern Trust Wealth Management drei Sterne hat

Northern Trust Wealth Management erhält drei Sterne. Eine geringfügige aufsichtsrechtliche Feststellung in den letzten zehn Jahren, ohne schwerwiegende Sanktion. Was eine Familie abwägen sollte: Von den Depotbedingungen ist nur eine Zusammenfassung öffentlich. Noch zu bestätigen: ob frühere Feststellungen behoben wurden und ob es für externe Vermögensverwalter einen eigenen Desk gibt. Diese Punkte haben kein Gewicht, solange sie nicht belegt sind.

Noam Cohen, Chefredakteur, Bank IntelligenceÜberprüft am 6. November 2026, Ausgabe Q4 2026. Die Bewertung stützt sich auf die öffentliche Aktenlage und auf das, was Kunden und ihre Berater uns vertraulich berichten; Retailprodukte, Filialen und Apps spielen keine Rolle.

Wo Northern Trust Wealth Management überzeugt

  • Eine geringfügige aufsichtsrechtliche Feststellung in den letzten zehn Jahren, ohne schwerwiegende Sanktion.
  • Depotwerte sind am Buchungsstandort gesetzlich geschützt, unter Bedingungen, die eine Familie kennen sollte.
  • Einlagen sind durch ein gesetzliches Sicherungssystem geschützt.
  • Eigentum und Kontrolle sind vollständig offengelegt.
  • Keine politisch exponierte Person hält eine wesentliche Beteiligung.

Was abzuwägen ist

  • Von den Depotbedingungen ist nur eine Zusammenfassung öffentlich.
  • Für diesen Buchungsstandort sind nur wenige Private-Banking-Dienstleistungen veröffentlicht.
  • Keine veröffentlichte Regelung zu Zahlungen Dritter oder Retrozessionen.
  • Die Behebung früherer Feststellungen ist nicht dokumentiert.
  • Ob externe Vermögensverwalter über einen eigenen Desk betreut werden, ist nicht veröffentlicht.
  • Die Preise sind nicht öffentlich.

Die Bewertung gibt die Einschätzung von PPLI.com zum angegebenen Datum wieder. Sie ist keine Tatsachenbehauptung über die Bank, kein Bonitätsrating, keine Ausfallprognose und keine Anlageberatung.

Verfahrenshistorie

Aufsichts- und Rechtsverfahren

Was Aufsichtsbehörden, Staatsanwaltschaften und Gerichte entschieden haben, erfasst bei der juristischen Person, die sie benannt haben, mit Verfahrensstand, den Beträgen wie veröffentlicht und einem Link zum Originaldokument. Noch laufende Klagen und Untersuchungen sind als offen gekennzeichnet.

201930. September 2019

Anordnung wegen fehlerhaft gemeldeter Swap-Transaktionen und mangelhafter Überwachung des Swap-Dealer-Geschäfts

Die CFTC stellte fest, dass The Northern Trust Company als vorläufig registrierter Swap-Dealer von 2013 bis mindestens 2018 Hunderttausende Swap-Transaktionen fehlerhaft an ein Transaktionsregister (Swap Data Repository) gemeldet und die Einhaltung der Vorschriften in ihrem Swap-Dealer-Geschäft nicht ausreichend überwacht hatte. Am 30. September 2019 ordnete sie eine zivilrechtliche Strafzahlung von 1 Mio. USD an (CFTC Docket No. 19-39).

Respondent shall pay a civil monetary penalty in the amount of one million dollars ($1,000,000)
US-Derivateaufsicht (Commodity Futures Trading Commission)Vergleich ohne SchuldeingeständnisStrafzahlung 1 Mio. USDPrimärquelle
Kunden und Solidität

Kundenerfahrungen und finanzielle Solidität

Was Kunden bei Northern Trust Wealth Management erleben, ausgewertet aus Beschwerderegistern, Entscheidungen von Ombudsstellen und Gerichtsakten, Presseberichten und dem, was Kunden und ihre Berater PPLI.com vertraulich mitteilen. Mitteilungen der Bank, Auszeichnungen und Werbematerial bleiben unberücksichtigt.

UHNW-Kundenbewertungen

2,5 von 5, auf Basis von 2 Kundenbewertungen für diesen Buchungsstandort.

Was Kunden berichten

Die Consumer Complaint Database des CFPB verzeichnet bis zum 6. November 2026 136 Beschwerden gegen The Northern Trust Company. Die Zahl umfasst alle Verbraucherkunden der Bank, nicht nur Wealth-Management-Kunden. Die jüngsten aufsichtsrechtlichen Strafzahlungen betrafen verbundene Gesellschaften: die Vergleichsanordnung der SEC vom September 2020 gegen die Fondsadministrationsgesellschaften, über die Cayman Compass berichtete, und die Geldbuße der FINRA von 150.000 USD gegen Northern Trust Securities, Inc. im März 2025.

Mit der Bank zu klären

  • Wenn die Fonds Ihrer Familie von Northern Trust administriert werden, fragen Sie, welche Eskalationskontrollen die verbundenen Fondsadministrationsgesellschaften nach der SEC-Anordnung vom September 2020 geändert haben.

In der Presse

  • FX News Group

    FINRA fines Northern Trust Securities for reporting deficiencies

    Die FINRA erteilte dem verbundenen Broker-Dealer Northern Trust Securities, Inc. einen Verweis und verhängte eine Geldbuße von 150.000 USD, weil er zwischen August 2016 und Dezember 2024 Courtagen nicht an TRACE gemeldet hatte, sowie wegen damit zusammenhängender Aufsichtsmängel.

  • Cayman Compass

    SEC fines fund administrator

    Die SEC verhängte gegen die verbundenen Fondsadministrationsgesellschaften Northern Trust Hedge Fund Services LLC und Northern Trust Global Fund Services Cayman Limited eine Geldbuße von 167.629 USD, weil sie Bedenken in Bezug auf einen Fondsmanager nicht eskaliert hatten.

Die Kosten

Die Gebühren von Northern Trust Wealth Management

Northern Trust Wealth Management veröffentlicht ein Gebührendokument, das wir für die nächste Ausgabe vollständig lesen werden. Bis dahin erscheint Northern Trust Wealth Management nicht im Gebührenvergleich. Die Kostentransparenz wird nur anhand von Dokumenten bewertet, die wir gelesen haben.

Die Bank im Überblick

Identität, Schutz und Dienstleistungen

Rechtliche Identität

FirmennameThe Northern Trust Company
LEI6PTKHDJ8HDUF78PFWH30
LizenzBank mit Lizenz des Bundesstaats Illinois, Mitglied des Federal Reserve System, FDIC-Zertifikat 913 Quelle
AufsichtsbehördeFederal Reserve (State Member Bank) und Illinois DFPR
RechtsformTochtergesellschaft nach lokalem Recht
EigentümerNorthern Trust Corporation

Eigentümerstruktur

KonzernmutterNorthern Trust Corporation (börsennotiert, NASDAQ) Quelle
KontrolleStreubesitz; kein Aktionär mit 10 % oder mehr Quelle (31. März 2026)
Gemeldete Beteiligungen von 3 % oder mehrVanguard Capital Management, LLC 7,38 % Quelle (31. März 2026); BlackRock, Inc. 7,4 % Quelle (31. Dezember 2023)

Die Eigentümerstruktur wird wie veröffentlicht und mit Datum wiedergegeben. Sie zeigt, wem die Bank gehört; für sich genommen deutet sie auf kein Fehlverhalten der Bank oder ihrer Eigentümer hin.

Finanzkraft laut veröffentlichten Zahlen

BonitätsratingsS&P AA- (langfristige Einlagen/Verbindlichkeiten) (Ausblick stabil); Moody's Aa2 (langfristige Einlagen/Verbindlichkeiten) (Ausblick stabil); Fitch AA (langfristige Einlagen/Verbindlichkeiten) (Ausblick stabil) Bewertete Gesellschaft: The Northern Trust Company
CET1-Quote (Standardansatz)12,6 % (31. Dez. 2025)
Bilanzsumme178.566 Mio. USD (30. Juni 2026) Quelle

Zeilen ohne Quellenlink stammen aus den veröffentlichten Berichten von Northern Trust Corporation. Quellen: Form 10-K der Northern Trust Corporation für 2025; SEC-Meldedaten: Jahresergebnis von Northern Trust, Geschäftsjahr 2025.

Veröffentlichte Dienstleistungen an diesem Buchungsstandort

Privatkunden
Vermögensverwaltung
Beratungsmandate
Reines Depot (Ausführung und Verwahrung)
Lombardkredite
Immobilienfinanzierung
Mehrwährungskonten
Trust- und Treuhanddienstleistungen
Family-Office-Dienstleistungen
Vermögensplanung
Konsolidiertes Reporting
Desk für externe Vermögensverwalter

An diesem Buchungsstandort angebotenVon der Gruppe angeboten, hier nicht bestätigtNicht gefunden, was nicht heißt, dass es nicht verfügbar ist
Auf den eigenen Seiten der Bank geprüft, 6. November 2026.

Zugang und Kosten

MindestvermögenNicht veröffentlicht
US-PersonenNicht veröffentlicht
GebührenverzeichnisNicht veröffentlicht
Zahlungen DritterNicht veröffentlicht
Bedingungen für den DepotübertragNicht veröffentlicht

Schutz der Kundenvermögen

EinlagensicherungBanken mit nationaler Zulassung (National Banks) sind über die FDIC versichert: 250.000 USD je Einleger und Bank für jede Eigentumskategorie. Wertpapiere sind keine Einlagen.
Depotrecht12 CFR 9.13(b) verpflichtet eine National Bank, Vermögenswerte von Treuhandkonten getrennt vom eigenen Vermögen der Bank zu halten; Wertpapiere bei einem Broker-Dealer sind nach dem SIPA Kundeneigentum und durch die SIPC geschützt. Weiterverwendung und Wertpapierleihe richten sich nach den Kontoverträgen und den Regeln der Aufsichtsbehörden, nicht nach einem einzelnen Gesetz.
DepotbedingungenNicht veröffentlicht

Vor der Kontoeröffnung

  • Depotvertrag. Der geltende Rechtsrahmen ist oben dargestellt. Verlangen Sie den Vertrag, der für Ihr Konto gelten würde, und prüfen Sie, auf wessen Namen die Wertpapiere verbucht werden, ob ein Drittverwahrer eingesetzt wird und wann die Bank ein Pfandrecht geltend machen kann.
  • Voraussetzungen für ein Konto. Fragen Sie nach dem Mindestbetrag für Eröffnung und laufende Führung bei der Dienstleistung, die Sie benötigen, und klären Sie, ob die Bank ihn pro Konto, pro juristischer Person oder über die gesamte Familienbeziehung bemisst.
  • Übertrag von Vermögenswerten. Fragen Sie, welche Positionen sich ohne Verkauf übertragen lassen, wer Ausnahmen genehmigt und wie die Gebühren je Position und Markt berechnet werden.
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Wenn Sie Kunde von Northern Trust Wealth Management sind oder Kunden beraten, die es sind, fließen Ihre Erfahrungen in die PPLI.com-Bewertung der Bank ein. Jede Rückmeldung wird vom Chefredakteur gelesen und streng vertraulich behandelt.

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Unsere Zusage zur Vertraulichkeit

Ihren Namen, Ihre E-Mail-Adresse und Ihre Telefonnummer sieht nur der Chefredakteur von PPLI.com. Sie werden nie veröffentlicht, nie an Northern Trust Wealth Management oder eine andere Bank weitergegeben und nie für Marketingzwecke verwendet. Gegebenenfalls kontaktieren wir Sie einmal für eine Rückfrage zu Ihrer Beurteilung. Nach Prüfung durch unsere Redaktion kann Ihre Beurteilung zu einer offengelegten Anpassung der PPLI.com-Bewertung dieser Bank führen. Sie wird nie unter Ihrem Namen veröffentlicht.

Quellen

Alle 13 auf dieser Seite zitierten Dokumente, nach Thema.

Aufsichts- und Rechtsverfahren

  1. Commodity Futures Trading Commission: Anordnung wegen fehlerhaft gemeldeter Swap-Transaktionen und mangelhafter Überwachung des Swap-Dealer-Geschäfts, 30. September 2019cftc.gov

Kundenerfahrungen und Presse

  1. FX News Group: FINRA fines Northern Trust Securities for reporting deficiencies, 18. März 2025fxnewsgroup.com
  2. Cayman Compass: SEC fines fund administrator, 24. September 2020caymancompass.com

Identität, Eigentümer, Finanzen und Dienstleistungen

  1. api.fdic.gov: Instituteapi.fdic.gov · Lizenz
  2. GLEIF: Direkte Muttergesellschaftapi.gleif.org · Konzernmutter
  3. US Securities and Exchange Commission: Primary doc.xmlsec.gov · Kontrolle
  4. US Securities and Exchange Commission: Datensec.gov · Offengelegte Beteiligungen ab 3 %
  5. US Securities and Exchange Commission: Form 10-K der Northern Trust Corporation für 2025sec.gov · Finanzkraft
  6. US Securities and Exchange Commission: SEC-Meldedaten: Jahresergebnis von Northern Trust, Geschäftsjahr 2025data.sec.gov · Finanzkraft
  7. Northern Trust Wealth Management: United statesnortherntrust.com · Dienstleistungen
  8. Northern Trust Wealth Management: Investingnortherntrust.com · Dienstleistungen
  9. Northern Trust Wealth Management: Trust estate servicesnortherntrust.com · Dienstleistungen

Die Bank

  1. Northern Trust Wealth Management, Websitenortherntrust.com

Für Northern Trust Wealth Management

Bevor wir eine wesentliche negative Feststellung veröffentlichen, die noch nicht öffentlich ist, legen wir der Bank die Fakten vor und geben ihr Zeit zur Stellungnahme, nach demselben Zeitplan für jede Bank. Entscheidungen von Aufsichtsbehörden und Gerichten geben wir so wieder, wie sie veröffentlicht wurden. Von uns geprüfte Korrekturen werden mit dem Datum der Änderung veröffentlicht. Schreiben Sie an [email protected] unter Angabe der Referenz BK-US-NORTHERN-TRUST-BFD327.

Das Dossier gemeinsam mit uns durchgehen

Familien und ihre Berater lesen dieses Dossier, bevor sie ein Konto eröffnen. Es kann nur so vollständig sein wie die Dokumente, die wir finden, und vieles, was eine Privatbank auszeichnet, von den Depotbedingungen bis zur Arbeitsweise eines Kundenteams, wird selten veröffentlicht.

Wenn Sie Northern Trust Wealth Management vertreten, geht einer unserer Analysten von Bank Intelligence das Dossier gern mit Ihnen durch: Er korrigiert, was nicht mehr aktuell ist, ergänzt Konditionen und Dokumente, die noch nicht öffentlich sind, und hält fest, was sich seit unserer letzten Ausgabe verbessert hat. Die Durchsicht ist ein kostenpflichtiger Auftrag für die Zeit und die Recherche des Analysten.

Die Bewertung selbst liegt allein bei unserem Chefredakteur und folgt dem, was die Dokumente zeigen; ein bestimmtes Ergebnis können wir daher nicht zusagen. Führt eine Durchsicht zu Änderungen am Dossier, vermerkt diese Seite die Mitwirkung der Bank, mit Datum und den Ergänzungen.

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Zu diesem Dossier

Recherchiert vom Rechercheteam von PPLI.com anhand der aufgeführten öffentlichen Quellen. Die Bewertung ist unsere redaktionelle Einschätzung; lesen Sie, wie wir bewerten.

Wichtige Hinweise. Redaktionelle Einschätzung von PPLI.com zum angegebenen Datum, gestützt auf öffentliche Informationen, Kundenerfahrungen und redaktionelles Urteil. Keine Tatsachenbehauptung, kein Bonitätsrating und keine Anlage-, Rechts-, Steuer- oder Finanzberatung; prüfen Sie die Angaben vor jeder Entscheidung mit der Bank und Ihren eigenen Beratern. Für Handlungen im Vertrauen auf diese Inhalte wird keine Haftung übernommen. Namen und Logos von Banken dienen allein der Identifikation. Die Bewertungen werden vierteljährlich aktualisiert. Dies ist die Ausgabe Q4 2026; eine Bewertung kann sich zwischen zwei Ausgaben ändern, wenn sich etwas Wesentliches ereignet. Vollständiger Haftungsausschluss
Bewertung unterzeichnet von Noam Cohen, Chefredakteur, Bank IntelligenceÜberprüft am 6. November 2026Methodik 2.4Referenz BK-US-NORTHERN-TRUST-BFD327
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