202024. September 2020
FINMA rügt Bank SYZ wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften (Kunde mit Bezug zu einer angolanischen PEP)
Die FINMA eröffnete im Februar 2020 ein Verfahren und stellte fest, dass die Bank den erheblichen Vermögenszuwachs eines angolanischen Kunden mit PEP-Bezug nicht ausreichend abgeklärt und Transaktionen mit erhöhten Risiken, teils in zweistelliger Millionenhöhe, nicht vollständig geklärt hatte. Die FINMA rügte die Bank und wird einen externen Prüfer einsetzen, der die Korrekturmaßnahmen überprüft. Die FINMA hielt fest, dass die Bank ihrer gesetzlichen Meldepflicht nachgekommen war; die Seite nennt keinen Rechtsmittelstatus.
FINMA has reprimanded the bank for a breach of its duty of due diligence in relation to anti-money laundering.
Ein externer Prüfer überprüft die Korrekturmaßnahmen.