Mashreqbank PSC

Feststellung eines Verstoßes (Finding of Violation) gegen die Sudanese Sanctions Regulations (Zahlungen der Londoner Zweigniederlassung 2005-2009)

Das OFAC erließ ein Finding of Violation ohne zivilrechtliche Strafzahlung, weil die Londoner Zweigniederlassung von Mashreq zwischen Januar 2005 und Februar 2009 1.760 ausgehende USD-Zahlungen für Offshore-Konten sudanesischer Banken abgewickelt hatte, ohne die sudanesischen Auftraggeber zu identifizieren. Das OFAC verwies auf Leichtfertigkeit, Kenntnis auf Leitungsebene der Zweigniederlassung und schwache Kontrollen; als mildernd wertete es die Kooperation, einen Verzicht auf die Einrede der Verjährung, das Ende des Verhaltens Jahre vor der Untersuchung von 2015 sowie die Behebung der Mängel. Die Maßnahme war Teil eines globalen Vergleichs mit dem NYDFS und der Federal Reserve.

OFAC determined the appropriate administrative action in this matter was a FOV in lieu of a civil monetary penalty

Laut OFAC: Compliance-Personal seit 2007 um mehr als 400 % aufgestockt, USD-Konten sudanesischer Banken am 15. Januar 2009 geschlossen, automatisiertes Screening, über vier Jahre mehr als 122 Mio. USD für Compliance ausgegeben, weitere 40 Mio. USD geplant.

Einvernehmliche Unterlassungsanordnung (Consent Cease and Desist Order) zur Sanktions-Compliance in Geschäftsstellen außerhalb der USA

Die Federal Reserve gab eine einvernehmliche Unterlassungsanordnung gegen die Mashreqbank psc bekannt, wegen unzureichender Richtlinien und Verfahren, die sicherstellen sollten, dass die Tätigkeiten ihrer Geschäftsstellen außerhalb der USA den US-Sanktionsgesetzen entsprachen; die Anordnung erging in Abstimmung mit OFAC und NYDFS. Die Mitteilung nennt keinen Strafbetrag.

insufficient policies and procedures to ensure that the activities conducted at its offices outside the United States

Consent Order wegen der Abwicklung von US-Dollar-Zahlungen mit Sudan-Bezug unter Verstoß gegen Sanktionen

Das New York State Department of Financial Services stellte fest, dass die Mashreqbank PSC zwischen 2005 und 2009 über ihre New Yorker Zweigniederlassung Zahlungen mit Sudan-Bezug von mehr als 4 Mrd. USD abgewickelt und den Bezug verschleiert hatte, indem Felder der Zahlungsnachrichten leer blieben, und dass die Zweigniederlassung zwischen 2010 und 2014 weitere rund 2,5 Mio. USD abwickelte. Die Bank meldete das Verhalten dem DFS erst 2015. Nach der Consent Order leistete sie eine Strafzahlung von 100 Mio. USD und muss über ihr OFAC-Compliance-Programm berichten; das DFS würdigte ihre umfangreiche Kooperation und die Behebung der Mängel.