UBS Switzerland AG

Französischer Fall zum grenzüberschreitenden Geschäft: unerlaubte Kundenakquise und schwere Geldwäsche von Erlösen aus Steuerbetrug; Schuld 2023 bestätigt, Strafmaß 2025 festgelegt

Laut eigener Mitteilung von UBS bestätigte der französische Kassationshof endgültig die Feststellung des Berufungsgerichts Paris, dass UBS der unerlaubten Kundenakquise und der schweren Geldwäsche schuldig war, und verwies die Festsetzung der Geldstrafe und des zivilrechtlichen Schadenersatzes zur Neubeurteilung zurück. Am 23. September 2025 teilte UBS mit, sie habe der Zahlung einer Geldbuße von 730 Mio. EUR und von 105 Mio. EUR Schadenersatz zugestimmt. Es handelt sich um ein Verfahren der UBS AG, nicht um eine Feststellung gegen die UBS Switzerland AG.

Angeklagte (Muttergesellschaft UBS AG)

UBS agreed to pay a fine of EUR730 million and EUR105 million in civil damages to the French State.

Schuldbekenntnis der Credit Suisse Services AG wegen Verschwörung zum Verbergen von mehr als 4 Mrd. USD vor dem IRS; Non-Prosecution Agreement; Eingeständnis, dass die Credit Suisse AG ihr Plea Agreement von 2014 verletzt hat

Die Credit Suisse Services AG bekannte sich schuldig und wurde verurteilt, weil sie sich verschworen hatte, mehr als 4 Mrd. USD auf mindestens 475 Offshore-Konten vor dem IRS zu verbergen; sie verpflichtete sich zur Zahlung von 510,6 Mio. USD. Laut der Mitteilung hat die Credit Suisse AG ihr Plea Agreement vom Mai 2014 verletzt, und die Credit Suisse Services AG und damit auch die UBS AG müssen bei laufenden Ermittlungen kooperieren. Die UBS Switzerland AG wird nicht genannt.

Angeklagte (Konzerngesellschaft Credit Suisse Services AG)

Credit Suisse Services AG will pay a total of $510,608,909 in penalties, restitution, forfeiture, and fines.

Laut der Mitteilung hat UBS bestimmte Konten gesperrt und dem US-Justizministerium freiwillig Informationen darüber offengelegt.

Archegos: FINMA schließt Verfahren gegen Credit Suisse ab

Die FINMA stellte fest, dass die Credit Suisse in ihrer Geschäftsbeziehung mit Archegos schwer und systematisch gegen Finanzmarktrecht verstoßen hatte, und ordnete gegenüber UBS Korrekturmaßnahmen an, darunter gruppenweite Positionslimits und risikobasierte Kriterien für Boni; gegen einen ehemaligen Manager wurde ein Verfahren eröffnet. Die Geldbußen von Fed und PRA sind Maßnahmen anderer Behörden gegen Gesellschaften der Credit Suisse, die auf der FINMA-Seite nicht genannt werden, und werden hier nicht addiert.

Verfahrenspartei (Vorgängergruppe)

They imposed fines of USD 268.5 million and GBP 87 million respectively.

Gruppenweite Beschränkungen für Kundenpositionen; risikoadjustierte Vergütungskriterien.

FINMA schließt Greensill-Verfahren ab: schwerer Verstoß gegen Schweizer Aufsichtsrecht

Die FINMA stellte fest, dass die Credit Suisse über mehrere Jahre die Risiken in ihrer Geschäftsbeziehung mit Greensill nicht erkannt, begrenzt und überwacht hatte, schwere organisatorische Mängel aufwies und ihre Pflichten als Vermögensverwalterin nicht erfüllte. Sie ordnete eine regelmäßige Überprüfung von rund 500 wichtigen Geschäftsbeziehungen auf Ebene des Verwaltungsrats, eine Verantwortlichkeitskarte für rund 600 Führungskräfte und einen Prüfbeauftragten an; gegen vier ehemalige Manager wurden Verfahren eröffnet.

Verfahrenspartei (Vorgängergruppe)

FINMA thus concludes that there has been a serious breach of Swiss supervisory law.

Angeordnete Maßnahmen wie aufgeführt; Prüfbeauftragter.

Mosambik-Kredite: DPA für die Credit Suisse Group AG und Schuldbekenntnis der CSSEL wegen Verschwörung zum Überweisungsbetrug (Wire Fraud)

Die Credit Suisse Group AG schloss ein dreijähriges DPA, und ihre britische Tochtergesellschaft CSSEL bekannte sich im Zusammenhang mit den Mosambik-Krediten der Verschwörung zum Überweisungsbetrug (Wire Fraud) schuldig. Die gesamten Strafzahlungen, Geldbußen und Einziehungen von Gewinnen bei US-amerikanischen und britischen Behörden überstiegen 547 Mio. USD (die Beträge überschneiden sich durch Anrechnungen und dürfen nicht mit den Beträgen von FCA oder SEC addiert werden). Die FINMA schloss am selben Tag ein paralleles Enforcement-Verfahren gegen die Credit Suisse ab. Weder die UBS Switzerland AG noch die Credit Suisse (Schweiz) AG war Partei.

Angeklagte (Konzernmutter Credit Suisse Group AG; britische Tochtergesellschaft Credit Suisse Securities (Europe) Limited)

Switzerland's Financial Market Supervisory Authority (FINMA) also engaged in an enforcement action.

FINMA stellt Mängel in den Prozessen zur Geldwäschebekämpfung bei Credit Suisse fest (im Zusammenhang mit FIFA, Petrobras, PDVSA)

Die FINMA schloss Verfahren ab, in denen sie Mängel bei der Einhaltung der Sorgfaltspflichten zur Geldwäschebekämpfung durch die Credit Suisse AG feststellte, ordnete weitere Maßnahmen an, darunter eine einheitliche Kundensicht bis Ende 2019, und setzte einen externen Dritten zur Überwachung der Umsetzung ein. Die Seite gibt nicht an, ob die Entscheidung angefochten wurde; der Status „abgeschlossen“ ist abgeleitet.

Verfahrenspartei (Gesellschaft der Vorgängergruppe)

FINMA identified deficiencies in the bank's adherence to anti-money laundering due diligence obligations

Einheitliche Kundensicht für alle Geschäftsbeziehungen bis Ende 2019; externer Überwachungsbeauftragter.

Schuldbekenntnis wegen Verschwörung zur Beihilfe und Unterstützung von US-Steuerpflichtigen bei der Abgabe falscher Steuererklärungen

Die Credit Suisse AG bekannte sich im Eastern District of Virginia der Verschwörung schuldig, US-Steuerpflichtigen bei der Abgabe falscher Steuererklärungen geholfen zu haben, und verpflichtete sich zur Zahlung von insgesamt 2,6 Mrd. USD an das US-Justizministerium, die Federal Reserve und das NYDFS. Die Credit Suisse AG ging am 31. Mai 2024 in der UBS AG auf. Es handelt sich nicht um eine Feststellung gegen die UBS Switzerland AG; das US-Justizministerium erklärte 2025, die Credit Suisse AG habe dieses Plea Agreement verletzt.

Angeklagte (Gesellschaft der Vorgängergruppe Credit Suisse AG)

Credit Suisse will pay a total of $2.6 billion.