Hongkong
Die Dossiers zu Hongkong unterscheiden zwischen der vor Ort zugelassenen Bank und den Bedingungen und Erlaubnissen, die für ihre Anlagedienstleistungen gelten. Lizenzen und Verfahren ansehen.
Bewertete Banken in Hongkong
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CPZulassung, Kundenschutz und Offenlegung in Hongkong
Jeder Punkt verweist auf die Quelle, anhand derer er zum Prüfdatum verifiziert wurde.
Banklizenzen und Aufsichtsverfahren in Hongkong
An diesem Buchungsstandort sind 15 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort festgehaltenen Verfahren einzusehen.
Klären Sie, ob die Einlage bei der Hongkonger Niederlassung gebucht wird und welche Gesellschaft für die Verwahrung der Wertpapiere verantwortlich ist.
HKMA-Register der zugelassenen Institute · Hong Kong Deposit Protection Scheme · SFC-Verhaltenskodex für lizenzierte und registrierte Personen
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Hong Kong Branch · 5 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der Bank Julius Baer & Co. Ltd., Zürich) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet); Herkunftslandaufsicht FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FINMA schließt Enforcementverfahren ab: schwere Mängel im Kreditrisikomanagement (Private-Debt-Kredite an eine europäische Gruppe) und Verstöße gegen Geldwäschevorschriften (zwei russische PEP-Kundengruppen)
29. September 2026 · FINMA · Entscheidung, anfechtbar · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Wäsche von mehr als 36 Mio. USD an Bestechungsgeldern im Zusammenhang mit der FIFA
27. Mai 2021 · US-Justizministerium (EDNY) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Schwere Mängel in der Geldwäschebekämpfung bei Julius Bär (im Zusammenhang mit PDVSA und FIFA, 2009 bis Anfang 2018)
20. Februar 2020 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Beihilfe zur Steuerhinterziehung von US-Steuerpflichtigen
4. Februar 2016 · US-Justizministerium / US Attorney SDNY · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Bank of China (Hong Kong) Limited · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bankgeschäft); SFC (registriertes Institut)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Bank of Singapore Limited, Hong Kong Branch · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Bank of Singapore Limited
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der Bank of Singapore Limited) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet); Herkunftslandaufsicht MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldbuße wegen unzureichender AML-Systeme und -Kontrollen sowie wegen Vermittlung von Versicherungsgeschäften ohne Erlaubnis; durchsetzbare Verpflichtungszusage (Enforceable Undertaking)
10. November 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Haftung für den Verkauf ungeeigneter komplexer Produkte an zwei ältere Kunden, in der Berufung bestätigt
10. August 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; vom Court of Appeal bestätigt · Berichtet · Behörde am Standort · In der Analyse zitierter Bericht
Banque Pictet & Cie SA, Hong Kong Branch · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Banque Pictet & Cie SA
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der Banque Pictet & Cie SA, Genf) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet); Herkunftslandaufsicht FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafbefehl wegen organisatorischer Mängel, die Geldwäsche im Zusammenhang mit Petrobras ermöglichten
17. Juni 2025 · Schweizerische Bundesanwaltschaft (BA) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Unterstützung von US-Steuerpflichtigen beim Verbergen von Vermögen und Einkünften (Verhalten 2008 bis 2014)
4. Dezember 2023 · US-Justizministerium (Tax Division, mit US Attorney SDNY) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
BNP Paribas, Hong Kong Branch · 7 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der BNP Paribas
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der BNP Paribas, Paris) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet); SFC (registriertes Institut); Herkunftslandaufsicht EZB/ACPR
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geschworenenurteil zur Haftung für Bankdienstleistungen für den Sudan unter Verstoß gegen US-Sanktionen
17. Oktober 2025 · US District Court, Southern District of New York (Jury) · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Berichtete Anklage wegen mutmaßlicher Verstöße gegen koreanische Leerverkaufsregeln
25. Oktober 2024 · Südkoreanische Staatsanwaltschaft (der Artikel nennt die zuständige Behörde für die Anklage gegen BNP nicht; die Staatsanwaltschaft Seoul Southern District wird nur für eine frühere, gesonderte Anklage gegen eine nicht genannte globale Bank und einen Hedgefonds genannt) · Öffentlich bekannte Untersuchung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbußen wegen verspäteter Offenlegung von Kosten und Gebühren sowie unzureichender Geeignetheitsprüfungen
3. Juli 2024 · BaFin, Deutschland · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzuschlag wegen vorsätzlicher ungedeckter Leerverkäufe in 101 koreanischen Aktien
22. Dezember 2023 · Financial Services Commission (Republik Korea), über ihre Securities and Futures Commission · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße wegen zu geringer Personalausstattung für Verdachtsmeldungen und schwacher Erkennungssysteme
30. Mai 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), Frankreich · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Klage zweier ehemaliger indonesischer Kunden wegen Falschberatung bei aktiengebundenen Produkten
Singapur (Gericht in der Quelle nicht genannt) · Vorwurf oder Klage · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 4 Mio. HK$ wegen überhöhter Gebühren bei rund 2.300 Kundentransaktionen (2011 bis 2013); rund 9,5 Mio. HK$ zu viel berechnet
31. August 2016 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Citibank, N.A., Hong Kong Branch · 16 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Citibank, N.A.
Lizenz. Citibank (Hong Kong) Limited: lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet. Citibank, N.A.: lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (beide Gesellschaften); SFC (registrierte Institute)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen Diskriminierung von Kreditkartenantragstellern armenischer Herkunft
8. November 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach den Wirecard-Unregelmäßigkeiten festgestellt wurden
21. Juni 2023 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung und Unterlassungsanordnung: Risikomanagement, Data Governance und interne Kontrollen
7. Oktober 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen verspäteter Hochwasserversicherung für Hypothekendarlehen
17. Januar 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice der PRA: Mängel in Governance und Kontrollen des aufsichtsrechtlichen Meldewesens
26. November 2019 · Prudential Regulation Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung, weil durch Zwangsvollstreckung erworbene Immobilien über die gesetzliche Höchstdauer hinaus gehalten wurden
11. Oktober 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen diskriminierender Preisgestaltung in einem Rabattprogramm für Hypothekendarlehen
19. März 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen American Depositary Receipts, die ohne die zugrunde liegenden Aktien ausgegeben wurden
7. November 2018 · US-Börsenaufsicht SEC · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen nicht überprüfter und nicht gesenkter Kreditkartenzinsen
29. Juni 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Nichterfüllung der Anordnung zur Geldwäschebekämpfung von 2012
27. Dezember 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen Mängeln bei der Verwaltung von Studienkrediten
21. November 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen wiederholter Verstöße gegen Vorschriften zur Hochwasserversicherung
10. Oktober 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße wegen unzureichender Fortschritte beim Datenqualitätsmanagement im Rahmen der Enforcement-Maßnahme von 2020
10. Juli 2024 · Board of Governors of the Federal Reserve System (USA) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 348,25 Mio. HK$ wegen falsch gekennzeichneter Interessenbekundungen und Falschdarstellungen gegenüber institutionellen Kunden bei Facilitation Trades (2008 bis 2018)
28. Januar 2022 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
DBS Bank (Hong Kong) Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bankgeschäft); SFC (registriertes Institut)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldsanktion von 10.000.000 HK$ wegen Verstößen gegen die AMLO (laufende Überwachung, verstärkte Sorgfaltspflichten, Aufbewahrungspflichten), betroffener Zeitraum April 2012 bis April 2019
5. Juli 2024 · Hong Kong Monetary Authority (als Monetary Authority nach Section 21 AMLO) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Goldman Sachs Asia Bank Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Bank mit eingeschränkter Lizenz (Restricted Licence Bank), in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bank mit eingeschränkter Lizenz)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße von 350 Mio. US$ (2,71 Mrd. HK$) wegen der 1MDB-Anleiheemissionen (2012 bis 2013)
22. Oktober 2020 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Hang Seng Bank Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bankgeschäft); SFC (registriertes Institut)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße von 66,4 Mio. HK$ wegen übermäßiger Fondsumschichtungen, des Verkaufs ungeeigneter Derivatefonds, überhöhter Gebühren und unzureichender Gebührenoffenlegung (2014 bis 2023)
27. Januar 2025 · Securities and Futures Commission (Hongkong), in Zusammenarbeit mit der HKMA · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle
JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch · 16 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der JPMorgan Chase Bank, National Association
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der JPMorgan Chase Bank, National Association) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet); SFC (registriertes Institut); Herkunftslandaufsicht OCC
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verweis, weil eine von der Tätigkeit ausgeschlossene Person am Handel mit wertpapierbasierten Swaps mitwirken durfte
2. Oktober 2026 · US-Börsenaufsicht SEC · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung der MAS, weil Fehlverhalten von Kundenberatern bei Preisangaben zu OTC-Anleihen weder verhindert noch erkannt wurde
2. Dezember 2024 · MAS · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Enforcement-Maßnahme: unzureichende Handelsüberwachung auf Marktmissbrauch, 2014 bis 2023
14. März 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (mit dem Federal Reserve Board für die Muttergesellschaft) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen nicht oder falsch gemeldeter Swap-Transaktionen
29. September 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen nicht gemeldeter kurzlaufender Devisenswaps
5. Juli 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen geschäftlicher Nachrichten über nicht genehmigte Kanäle und der dadurch verlorenen Aufzeichnungen
17. Dezember 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen unzureichender interner Kontrollen und Prüfung im Treuhandgeschäft
24. November 2020 · US-Bankenaufsicht OCC · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement: Betrugssysteme (Wire Fraud) bei Edelmetall- und US-Treasury-Futures (Spoofing)
29. September 2020 · US-Justizministerium (Criminal Division und US Attorney, District of Connecticut); CFTC; SEC · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge, Geldsanktion von 12.500.000 HK$ und Anordnung einer externen Überprüfung wegen Verstößen gegen die AMLO (Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, periodische Überprüfungen, Auftraggeberangaben bei Überweisungen), April 2012 bis Februar 2014
28. Dezember 2018 · Hong Kong Monetary Authority (als Monetary Authority nach der AMLO) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Anordnung wegen American Depositary Receipts, die ohne die zugrunde liegenden Aktien ausgegeben wurden
26. Dezember 2018 · US-Börsenaufsicht SEC · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleich über 87 mutmaßliche Verstöße gegen Kuba-, Iran- und Proliferationssanktionen, mit einem Finding of Violation
5. Oktober 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen versuchter Manipulation des Referenzwerts USD ISDAFIX
18. Juni 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen fehlerhafter Angaben zu Girokonten an Verbraucherauskunfteien
2. August 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen höherer Maklergebühren für afroamerikanische und hispanische Hypothekenschuldner
20. Januar 2017 · US-Justizministerium (Civil Rights Division, mit dem US Attorney for the Southern District of New York) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 2,6 Mio. HK$ wegen des Angebots im Ausland notierter Indexoptionen ohne die erforderliche Registrierung für Type 2 und/oder Type 5 (2003 bis 2015) sowie verspäteter Meldung
20. Oktober 2016 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
LGT Bank AG, Hong Kong Branch · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der LGT Bank AG
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der LGT Bank AG, Vaduz) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet); Herkunftslandaufsicht FMA Liechtenstein
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Morgan Stanley Bank Asia Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (lizenzierte Bank)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße von 224 Mio. HK$ wegen Versäumnissen als IPO-Sponsor (Tianhe Chemicals, Börsengang 2014)
14. März 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bankgeschäft); SFC (registriertes Institut)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße von 59,7 Mio. HK$ wegen mangelhafter Due Diligence als IPO-Sponsor (China Forestry, Börsengang 2009)
14. März 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Consent Order des NYDFS: Strafzahlung von 300 Mio. US$ wegen nicht behobener Mängel in der AML-Transaktionsüberwachung; Aussetzung des Dollar-Clearings für Hochrisiko-Privatkunden der SCB Hongkong
19. August 2014 · New York State Department of Financial Services · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Lizenzierte Bank, in Hongkong gegründet · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bankgeschäft); SFC (registriertes Institut für Wertpapiergeschäfte)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße wegen fehlender Offenlegung von Investmentbanking-Beziehungen in Research-Berichten (2013 bis 2021)
26. August 2025 · Securities and Futures Commission (Hongkong), gemeinsame Untersuchung mit der HKMA · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Rüge und Geldbuße wegen Überschreitung von Positionslimits bei Futures und Optionen auf den Hang Seng China Enterprises Index sowie unzureichender interner Kontrollen
14. September 2016 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - SFAT bestätigt Geldbuße von 400 Mio. HK$ und teilweise Aussetzung der Registrierung wegen systemischer Mängel beim Verkauf von Lehman-bezogenen Schuldverschreibungen und gehebelten Forward-Accumulators (2003 bis 2008)
21. November 2017 · Securities and Futures Appeals Tribunal / SFC (Hongkong) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
UBS AG (Hong Kong Branch) · 10 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der UBS AG
Lizenz. Lizenzierte Bank, außerhalb Hongkongs gegründet (Zweigniederlassung der UBS AG, Schweiz) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. HKMA (Bankgeschäft, als außerhalb Hongkongs gegründete lizenzierte Bank); SFC (registriertes Institut); Herkunftslandaufsicht FINMA
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Verurteilung wegen unerlaubter Kundenanwerbung und schwerer Geldwäsche von Erträgen aus Steuerbetrug in Frankreich
15. November 2023 · Französische Gerichte (Cour de cassation 2023, Strafmaß nach Zurückverweisung neu festgesetzt); Pressemitteilung der UBS · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldsanktion von 9.000.000 HK$ wegen Verstößen gegen die AMLO (versäumte periodische Kundenüberprüfungen; unvollständige CDD-Prüfung nach verdächtigen Transaktionen)
19. November 2021 · Hong Kong Monetary Authority (als Monetary Authority nach Section 21 AMLO) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 400 Mio. HK$ wegen überhöhter Gebühren auf rund 5.000 Kundenkonten über zehn Jahre und damit verbundener Mängel der internen Kontrolle
11. November 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei der Transaktionsmeldung
19. März 2019 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße von 375 Mio. HK$ und einjährige teilweise Aussetzung der Lizenz wegen Versäumnissen als IPO-Sponsor (China Forestry, Tianhe Chemicals und ein weiterer Börsengang)
14. März 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Schriftliche Rüge wegen unzureichender Prüfung einer wichtigen 1MDB-Geschäftsbeziehung in Singapur
5. April 2017 · FINMA · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Strafzahlungen wegen 13 Verstößen gegen MAS Notice 626 (AML) im Rahmen der Prüfung zu 1MDB
11. Oktober 2016 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzahlung wegen nicht aufbewahrter elektronischer Kommunikation über nicht genehmigte Kanäle
27. September 2022 · US-Börsenaufsicht SEC · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle