Luxemburg
Die Analysen zu Luxemburg nennen das Institut, bei dem das Konto gebucht wird, und die veröffentlichten Bestimmungen zu Einlagen und Wertpapierverwahrung. Lizenzen und Verfahren ansehen.
Bewertete Banken in Luxemburg
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QZulassung, Kundenschutz und Offenlegung in Luxemburg
Jeder Punkt verweist auf die Quelle, anhand derer er zum Prüfdatum verifiziert wurde.
Banklizenzen und Aufsichtsverfahren in Luxemburg
An diesem Buchungsstandort sind 10 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort festgehaltenen Verfahren einzusehen.
Klären Sie bei einer Zweigniederlassung das Stamminstitut, das anwendbare Einlagensicherungssystem und den Namen des Kontoführers für Wertpapiere.
CSSF-Suche nach Kreditinstituten · Bankenaufsicht und Zulassung durch die CSSF · Luxemburger Einlagensicherungsfonds
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Bank Pictet & Cie (Europe) AG, succursale de Luxembourg · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Bank Pictet & Cie (Europe) AG, Frankfurt am Main (LEI 549300GSSPQ1QSKI1376)
Lizenz. Luxemburger Zweigniederlassung eines deutschen Kreditinstituts; Tätigkeit: „toutes les activités bancaires et de crédit conformément à l'annexe 1 de la loi luxembourgeoise du 5 avril 1993“ · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. BaFin/EZB (Herkunftsland, Lizenzinhaber Bank Pictet & Cie (Europe) AG, Frankfurt); CSSF (Aufnahmeland, Luxemburger Zweigniederlassung)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Banque de Luxembourg S.A. · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut nach Luxemburger Recht (CSSF); in der EZB-Liste der bedeutenden beaufsichtigten Unternehmen geführt · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verwaltungsbuße wegen Verletzung beruflicher AML/CFT-Pflichten und Verstoßes gegen die Grundsätze einer soliden und umsichtigen Geschäftsführung
15. November 2021 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Banque Internationale à Luxembourg S.A. · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut nach Luxemburger Recht (CSSF); bedeutendes Institut unter EZB-Aufsicht · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verwaltungsbuße wegen Schwächen in den Kontrollen zur Geldwäschebekämpfung bei einem Hochrisiko-Kundensegment
16. März 2020 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken des US-Justizministeriums, nicht deklarierte Konten mit US-Bezug
12. November 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken, Kategorie 2) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
BGL BNP Paribas S.A. · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut nach Luxemburger Recht (CSSF); bedeutendes Institut unter EZB-Aufsicht · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verwaltungsbuße wegen schwerer Verletzungen beruflicher AML/CFT-Pflichten
8. Mai 2024 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Edmond de Rothschild (Europe) · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut (von der CSSF beaufsichtigt).
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verurteilung wegen Geldwäsche und Hehlerei mit aus 1MDB abgezweigten Geldern, durch Urteil nach Verständigung
22. Mai 2025 · Tribunal d'arrondissement de Luxembourg, 7e chambre correctionnelle · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Verwaltungsbuße wegen Mängeln in interner Governance, Compliance und Kontrollen zur Geldwäschebekämpfung
21. Juni 2017 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der J.P. Morgan SE, Frankfurt am Main (LEI 549300ZK53CNGEEI6A29)
Lizenz. Luxemburger Zweigniederlassung der J.P. Morgan SE (deutsche SE, Kreditinstitut) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. BaFin/EZB (Herkunftsland, Lizenzinhaber J.P. Morgan SE, Frankfurt; bedeutendes Institut unter EZB-Aufsicht); CSSF (Aufnahmeland)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafzahlungen wegen fehlerhafter Meldung risikogewichteter Aktiva für Kreditrisiko und Credit Valuation Adjustment
19. Februar 2026 · Europäische Zentralbank (Bankenaufsicht) · Endgültige Entscheidung · Primärquelle - Geldbuße wegen nicht unverzüglich abgegebener Verdachtsmeldungen
6. November 2025 · BaFin (Deutschland), Herkunftslandaufsicht des Lizenzinhabers · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge wegen verspäteten Einfrierens und Meldens sanktionierter Vermögenswerte sowie wegen Lücken beim laufenden Screening von Anlegern
14. Oktober 2024 · CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Lombard Odier (Europe) S.A. · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut nach Luxemburger Recht: „Authorised and regulated by the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) in Luxembourg“ · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Quintet Private Bank (Europe) S.A. · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut (von der CSSF beaufsichtigt).
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Société Générale Luxembourg · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Kreditinstitut nach Luxemburger Recht (CSSF); bedeutendes Institut unter EZB-Aufsicht · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. CSSF
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
UBS Europe SE, Luxembourg Branch · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Zweigniederlassung der UBS Europe SE, Frankfurt am Main (LEI 5299007QVIQ7IO64NX37)
Lizenz. Luxemburger Zweigniederlassung der UBS Europe SE (deutsche SE, Kreditinstitut) · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. BaFin/EZB (Herkunftsland, Lizenzinhaber UBS Europe SE, Frankfurt; bedeutendes Institut unter EZB-Aufsicht); CSSF (Aufnahmeland)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Abschluss des französischen grenzüberschreitenden Verfahrens wegen unerlaubter Kundenanwerbung und schwerer Geldwäsche
23. September 2025 · Französischer Staat (UBS AG hat sich zur Zahlung bereit erklärt, nachdem der französische Kassationsgerichtshof 2023 den Schuldspruch bestätigt und Strafe und Schadenersatz zur Neufestsetzung zurückverwiesen hatte); die Mitteilung sagt weder, dass ein Gericht nach der Zurückverweisung 2025 entschieden hat, noch wer die Beträge festgesetzt hat · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle