Singapur
Die Analysen zu Singapur nennen die lokale Lizenz und die buchende Gesellschaft und behandeln Bareinlagen und für Kunden gehaltene Wertpapiere getrennt. Lizenzen und Verfahren ansehen.
Bewertete Banken in Singapur
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JPZulassung, Kundenschutz und Offenlegung in Singapur
Jeder Punkt verweist auf die Quelle, anhand derer er zum Prüfdatum verifiziert wurde.
Banklizenzen und Aufsichtsverfahren in Singapur
An diesem Buchungsstandort sind 21 Institute erfasst. Öffnen Sie ein Dossier, um die Rechtsform, die in der Analyse zitierte Lizenz und die dort festgehaltenen Verfahren einzusehen.
Prüfen Sie die MAS-Erlaubnisse des Instituts und welche Guthaben in Singapur-Dollar unter die Einlagenversicherung fallen.
MAS Financial Institutions Directory · Mitglieder der SDIC-Einlagenversicherung · MAS-Vorschriften zu Wertpapierlizenzen und Verwahrung
Die Verfahrenshistorie kann Maßnahmen von Behörden außerhalb dieses Standorts gegen denselben Lizenzinhaber sowie Einträge zur Einordnung enthalten. Die verlinkte Analyse nennt die Beteiligten und erläutert den Stand jedes Verfahrens.
Bank Julius Baer & Co. Ltd., Singapore Branch · 5 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Bank Julius Baer & Co. Ltd.
Lizenz. Wholesale Bank (Zweigniederlassung einer ausländischen Bank); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS (Zweigniederlassung); FINMA (Hauptsitz)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- FINMA schließt Enforcementverfahren ab: schwere Mängel im Kreditrisikomanagement (Private-Debt-Kredite an eine europäische Gruppe) und Verstöße gegen Geldwäschevorschriften (zwei russische PEP-Kundengruppen)
29. September 2026 · FINMA · Entscheidung, anfechtbar · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Wäsche von mehr als 36 Mio. USD an Bestechungsgeldern im Zusammenhang mit der FIFA
27. Mai 2021 · US-Justizministerium (EDNY) · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Schwere Mängel in der Geldwäschebekämpfung bei Julius Bär (im Zusammenhang mit PDVSA und FIFA, 2009 bis Anfang 2018)
20. Februar 2020 · FINMA · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement wegen Verschwörung zur Beihilfe zur Steuerhinterziehung von US-Steuerpflichtigen
4. Februar 2016 · US-Justizministerium / US Attorney SDNY · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Bank of Singapore Limited · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Local Bank (in Singapur gegründete Bank); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geldbuße wegen unzureichender AML-Systeme und -Kontrollen sowie wegen Vermittlung von Versicherungsgeschäften ohne Erlaubnis; durchsetzbare Verpflichtungszusage (Enforceable Undertaking)
10. November 2022 · Dubai Financial Services Authority (DFSA) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Haftung für den Verkauf ungeeigneter komplexer Produkte an zwei ältere Kunden, in der Berufung bestätigt
10. August 2017 · High Court of Hong Kong, Court of First Instance; vom Court of Appeal bestätigt · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht
BNP Paribas, Singapore Branch · 7 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der BNP Paribas SA
Lizenz. Qualifying Full Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Geschworenenurteil zur Haftung für Bankdienstleistungen für den Sudan unter Verstoß gegen US-Sanktionen
17. Oktober 2025 · US District Court, Southern District of New York (Jury) · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Berichtete Anklage wegen mutmaßlicher Verstöße gegen koreanische Leerverkaufsregeln
25. Oktober 2024 · Südkoreanische Staatsanwaltschaft (der Artikel nennt die zuständige Behörde für die Anklage gegen BNP nicht; die Staatsanwaltschaft Seoul Southern District wird nur für eine frühere, gesonderte Anklage gegen eine nicht genannte globale Bank und einen Hedgefonds genannt) · Öffentlich bekannte Untersuchung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbußen wegen verspäteter Offenlegung von Kosten und Gebühren sowie unzureichender Geeignetheitsprüfungen
3. Juli 2024 · BaFin, Deutschland · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzuschlag wegen vorsätzlicher ungedeckter Leerverkäufe in 101 koreanischen Aktien
22. Dezember 2023 · Financial Services Commission (Republik Korea), über ihre Securities and Futures Commission · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße wegen zu geringer Personalausstattung für Verdachtsmeldungen und schwacher Erkennungssysteme
30. Mai 2017 · Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), Frankreich · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Klage zweier ehemaliger indonesischer Kunden wegen Falschberatung bei aktiengebundenen Produkten
Singapur (Gericht in der Quelle nicht genannt) · Vorwurf oder Klage · Behörde am Standort · Primärquelle - Verwaltungsbuße wegen schwacher Prüfung der Mittelherkunft und unzureichender Transaktionsüberwachung
8. Mai 2024 · Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Luxemburg · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Bordier & Cie (Singapore) Ltd. · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Merchant Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity und Exempt Financial Adviser · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
CIMB Bank Berhad, Singapore Branch · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der CIMB Bank Berhad
Lizenz. Full Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verwaltungsbuße wegen anhaltender Störung von Digital-Banking-, Geldautomaten- und Kartendiensten
29. Juli 2024 · Bank Negara Malaysia · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Verwaltungsbuße wegen Nichteinhaltung statistischer Meldepflichten
30. Januar 2024 · Bank Negara Malaysia · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Verwaltungsbuße und Vergleichszahlung (Compound) wegen unerlaubter Weitergabe von Kundendaten
17. Mai 2019 · Bank Negara Malaysia · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
Citibank, N.A., Singapore Branch · 15 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Citibank, N.A.
Lizenz. Citibank Singapore Limited: Qualifying Full Bank (Tochtergesellschaft nach lokalem Recht); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company. Daneben hält die Citibank N.A. (in den USA gegründet) als Zweigniederlassung eine Full-Bank-Lizenz in Singapur. · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Consent Order wegen Diskriminierung von Kreditkartenantragstellern armenischer Herkunft
8. November 2023 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach den Wirecard-Unregelmäßigkeiten festgestellt wurden
21. Juni 2023 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung und Unterlassungsanordnung: Risikomanagement, Data Governance und interne Kontrollen
7. Oktober 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen verspäteter Hochwasserversicherung für Hypothekendarlehen
17. Januar 2020 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice der PRA: Mängel in Governance und Kontrollen des aufsichtsrechtlichen Meldewesens
26. November 2019 · Prudential Regulation Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung, weil durch Zwangsvollstreckung erworbene Immobilien über die gesetzliche Höchstdauer hinaus gehalten wurden
11. Oktober 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen diskriminierender Preisgestaltung in einem Rabattprogramm für Hypothekendarlehen
19. März 2019 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen American Depositary Receipts, die ohne die zugrunde liegenden Aktien ausgegeben wurden
7. November 2018 · US-Börsenaufsicht SEC · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen nicht überprüfter und nicht gesenkter Kreditkartenzinsen
29. Juni 2018 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen Nichterfüllung der Anordnung zur Geldwäschebekämpfung von 2012
27. Dezember 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen Mängeln bei der Verwaltung von Studienkrediten
21. November 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen wiederholter Verstöße gegen Vorschriften zur Hochwasserversicherung
10. Oktober 2017 · Office of the Comptroller of the Currency · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße wegen unzureichender Fortschritte beim Datenqualitätsmanagement im Rahmen der Enforcement-Maßnahme von 2020
10. Juli 2024 · Board of Governors of the Federal Reserve System, USA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
DBS Bank Ltd. · 5 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Local Bank (in Singapur gegründete Bank); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer, Designated Payment System Settlement Institution · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Aufsichtsmaßnahme: sechsmonatiger Stopp nicht notwendiger IT-Änderungen und neuer Geschäftsvorhaben; kein Abbau von Filialen und Geldautomaten
1. November 2023 · Monetary Authority of Singapore · Aufsichtsmaßnahme · Behörde am Standort · Primärquelle - Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die nach den Wirecard-Unregelmäßigkeiten festgestellt wurden
21. Juni 2023 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Aufsichtsmaßnahme: weitere zusätzliche Kapitalanforderung (Faktor 1,8 auf die RWA für operationelle Risiken) nach den Störungen im März und Mai 2023
5. Mai 2023 · Monetary Authority of Singapore · Aufsichtsmaßnahme · Behörde am Standort · Primärquelle - Aufsichtsmaßnahme: zusätzliche Kapitalanforderung (Faktor 1,5 auf die RWA für operationelle Risiken) nach der Störung im Digital Banking im November 2021
7. Februar 2022 · Monetary Authority of Singapore · Aufsichtsmaßnahme · Behörde am Standort · Primärquelle - Strafzahlungen wegen 10 Verstößen gegen MAS Notice 626 (AML) bei der Überprüfung im Zusammenhang mit 1MDB
11. Oktober 2016 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
Deutsche Bank Aktiengesellschaft, Singapore Branch · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Zweigniederlassung der Deutsche Bank Aktiengesellschaft
Lizenz. Wholesale Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Consent Order und Geldbuße wegen unzureichender Behebung von Mängeln bei Sanktions- und Geldwäschekontrollen
19. Juli 2023 · Board of Governors of the Federal Reserve System, USA · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
EFG Bank AG, Singapore Branch · 4 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der EFG Bank AG
Lizenz. Wholesale Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity und Exempt Financial Adviser · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße wegen Mängeln bei der Due Diligence für Anleihen, bei der Aufbewahrung von Unterlagen und bei Meldungen
11. Dezember 2025 · Securities and Futures Commission Hongkong (gemeinsame Mitteilung mit der HKMA) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Klage gegen Mirabaud und zwei frühere Partner im Zusammenhang mit dem Fall des kuwaitischen Pensionsfonds
6. Juni 2025 · Ein britisches Gericht (Bilanz: eingereicht vor einem 'britischem Gericht'), keine Schweizer Klage · Vorwurf oder Klage · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzahlung wegen Mängeln bei Kundensorgfaltspflichten und Überwachung nach dem Geldwäschegesetz Hongkongs
15. August 2023 · Hong Kong Monetary Authority · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
3. Dezember 2015 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
JPMorgan Chase Bank, N.A., Singapore Branch · 16 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der JPMorgan Chase Bank, N.A.
Lizenz. Full Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Verweis, weil eine von der Tätigkeit ausgeschlossene Person am Handel mit wertpapierbasierten Swaps mitwirken durfte
2. Oktober 2026 · US-Börsenaufsicht SEC · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung der MAS, weil Fehlverhalten von Kundenberatern bei Preisangaben zu OTC-Anleihen weder verhindert noch erkannt wurde
2. Dezember 2024 · MAS · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Enforcement-Maßnahme: unzureichende Handelsüberwachung auf Marktmissbrauch, 2014 bis 2023
14. März 2024 · Office of the Comptroller of the Currency (mit dem Federal Reserve Board für die Muttergesellschaft) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen nicht oder falsch gemeldeter Swap-Transaktionen
29. September 2023 · Commodity Futures Trading Commission · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen nicht gemeldeter kurzlaufender Devisenswaps
5. Juli 2022 · Commodity Futures Trading Commission · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen geschäftlicher Nachrichten über nicht genehmigte Kanäle und der dadurch verlorenen Aufzeichnungen
17. Dezember 2021 · Commodity Futures Trading Commission · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung wegen unzureichender interner Kontrollen und Prüfung im Treuhandgeschäft
24. November 2020 · US-Bankenaufsicht OCC · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Deferred Prosecution Agreement: Betrugssysteme (Wire Fraud) bei Edelmetall- und US-Treasury-Futures (Spoofing)
29. September 2020 · US-Justizministerium (Criminal Division und US Attorney, District of Connecticut); CFTC; SEC · Beilegung mit Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge, Geldsanktion von 12.500.000 HK$ und Anordnung einer externen Überprüfung wegen Verstößen gegen die AMLO (Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, periodische Überprüfungen, Auftraggeberangaben bei Überweisungen), April 2012 bis Februar 2014
28. Dezember 2018 · Hong Kong Monetary Authority (als Monetary Authority nach der AMLO) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen American Depositary Receipts, die ohne die zugrunde liegenden Aktien ausgegeben wurden
26. Dezember 2018 · US-Börsenaufsicht SEC · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Vergleich über 87 mutmaßliche Verstöße gegen Kuba-, Iran- und Proliferationssanktionen, mit einem Finding of Violation
5. Oktober 2018 · Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Anordnung wegen versuchter Manipulation des Referenzwerts USD ISDAFIX
18. Juni 2018 · Commodity Futures Trading Commission · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen fehlerhafter Angaben zu Girokonten an Verbraucherauskunfteien
2. August 2017 · Consumer Financial Protection Bureau · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Consent Order wegen höherer Maklergebühren für afroamerikanische und hispanische Hypothekenschuldner
20. Januar 2017 · US-Justizministerium (Civil Rights Division, mit dem US Attorney for the Southern District of New York) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 2,6 Mio. HK$ wegen des Angebots im Ausland notierter Indexoptionen ohne die erforderliche Registrierung für Type 2 und/oder Type 5 (2003 bis 2015) sowie verspäteter Meldung
20. Oktober 2016 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
LGT Bank (Singapore) Ltd. · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Merchant Bank (in Singapur gegründet); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle
Lombard Odier (Singapore) Ltd. · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Merchant Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity und Exempt Financial Adviser · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.
Maybank Singapore Limited · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Qualifying Full Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity und Exempt Financial Adviser · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafzahlung wegen fehlerhafter Kreditmeldungen zu Finanzierungsfazilitäten für drei Kreditnehmer
3. März 2025 · Bank Negara Malaysia · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Morgan Stanley Bank Asia Limited, Singapore Branch · 1 Verfahrenseintrag
Rechtsform. Zweigniederlassung der Morgan Stanley Bank Asia Limited
Lizenz. Wholesale Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity und Exempt Financial Adviser · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Durch Vergleich beigelegte Vorwürfe, weil Finanzberater nicht daran gehindert wurden, Kundengelder ohne Genehmigung zu transferieren
9. Dezember 2024 · US-Börsenaufsicht SEC · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Oversea-Chinese Banking Corporation Limited · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Local Bank (in Singapur gegründete Bank); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die nach den Wirecard-Unregelmäßigkeiten festgestellt wurden
21. Juni 2023 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Aufsichtsmaßnahme: zusätzliche Kapitalanforderung (Faktor 1,3 auf die RWA für operationelle Risiken) wegen Mängeln bei der Reaktion auf die SMS-Phishing-Betrugsfälle vom Dezember 2021
26. Mai 2022 · Monetary Authority of Singapore · Aufsichtsmaßnahme · Behörde am Standort · Primärquelle - Strafzahlung, weil ein monatlicher Bericht nach der Emission zu einem Programm strukturierter Produkte einen Geschäftstag zu spät eingereicht wurde
23. Januar 2024 · Securities Commission Malaysia · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Standard Chartered Bank (Singapore) Limited · 6 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Tochtergesellschaft nach lokalem Recht
Lizenz. Qualifying Full Bank (Tochtergesellschaft nach lokalem Recht); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, SGS Primary Dealer · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Strafzahlung gegen die Trustgesellschaft auf Guernsey im Zusammenhang mit Übertragungsaufträgen von Kunden und wegen Kontrollmängeln
23. April 2021 · Guernsey Financial Services Commission · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Consent Order wegen des US-Dollar-Clearings für Iran und andere sanktionierte Länder von 2008 bis 2014
9. April 2019 · New York State Department of Financial Services (mit dem Manhattan District Attorney, dem US-Justizministerium, OFAC, Federal Reserve und FCA) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Strafzahlung wegen unzureichender Sanktionskontrollen und unterlassener Offenlegung von Sanktionsrisiken
9. April 2019 · Federal Reserve Board der USA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Geldbuße wegen schwacher Sorgfaltsprüfungen und Überwachung im Korrespondenzbankgeschäft und in Zweigniederlassungen in den VAE
9. April 2019 · Britische Finanzaufsicht FCA · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Strafzahlungen wegen AML-Mängeln bei Trustkonten, die kurz vor Inkrafttreten des CRS von Guernsey verlagert wurden
19. März 2018 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Strafzahlungen wegen 28 Verstößen gegen MAS Notice 626 (AML) bei der Überprüfung im Zusammenhang mit 1MDB
2. Dezember 2016 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited, Singapore Branch · 3 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung von The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
Lizenz. HSBC Bank (Singapore) Limited: Qualifying Full Bank (Tochtergesellschaft nach lokalem Recht); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser. The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (in der SAR Hongkong gegründet) hält als Zweigniederlassung in Singapur eine gesonderte Full-Bank-Lizenz, dazu Exempt Trust Company und SGS Primary Dealer. · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Rüge und Geldbuße wegen fehlender Offenlegung von Investmentbanking-Beziehungen in Research-Berichten (2013 bis 2021)
26. August 2025 · Securities and Futures Commission (Hongkong), gemeinsame Untersuchung mit der HKMA · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße wegen Überschreitung von Positionslimits bei Futures und Optionen auf den Hang Seng China Enterprises Index sowie unzureichender interner Kontrollen
14. September 2016 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße wegen mangelhafter Kontrollen der automatisierten Transaktionsüberwachung
17. Dezember 2021 · Financial Conduct Authority, Vereinigtes Königreich · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
UBS AG, Singapore Branch · 14 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der UBS AG
Lizenz. Wholesale Bank (Zweigniederlassung einer ausländischen Bank); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS (Zweigniederlassung); FINMA (Hauptsitz, UBS AG)
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Verurteilung wegen unerlaubter Kundenanwerbung und schwerer Geldwäsche von Erträgen aus Steuerbetrug in Frankreich
15. November 2023 · Französische Gerichte (Cour de cassation 2023, Strafmaß nach Zurückverweisung neu festgesetzt); Pressemitteilung der UBS · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Strafzahlung von 9.000.000 HK$ wegen Verstößen gegen die AMLO (versäumte regelmäßige Kundenüberprüfungen; unvollständige CDD nach verdächtigen Transaktionen)
19. November 2021 · Hong Kong Monetary Authority (Monetary Authority gemäß Section 21 AMLO) · Endgültige Entscheidung · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Rüge und Geldbuße von 400 Mio. HK$ wegen überhöhter Gebühren auf rund 5.000 Kundenkonten über zehn Jahre und damit verbundener Mängel der internen Kontrolle
11. November 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei der Transaktionsmeldung
19. März 2019 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße von 375 Mio. HK$ und einjährige teilweise Suspendierung der Lizenz wegen Mängeln als IPO-Sponsor (China Forestry, Tianhe Chemicals und eine weitere Börsennotierung)
14. März 2019 · Securities and Futures Commission (Hongkong) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Schriftliche Rüge wegen unzureichender Prüfung einer wichtigen 1MDB-Geschäftsbeziehung in Singapur
5. April 2017 · FINMA · Berichtet · Behörde außerhalb dieses Standorts · In der Analyse zitierter Bericht - Strafzahlungen wegen 13 Verstößen gegen MAS Notice 626 (AML) bei der Überprüfung im Zusammenhang mit 1MDB
11. Oktober 2016 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle - Final Notice: Mängel bei den Kontrollen im G10-Devisenkassahandel (Vergleich mit fünf Banken)
11. November 2014 · Financial Conduct Authority · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Geldbuße wegen Mängeln in der Geldwäschebekämpfung, darunter eine um 253 Tage verspätete Verdachtsmeldung
7. Mai 2026 · Autorité Monégasque de Sécurité Financière (AMSF), Monaco · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Verfahren aus Rechtsnachfolge: Vergleichsbuße (Composition Penalty) gegen die Credit Suisse Singapore Branch wegen AML/CFT-Verstößen, darunter Konten von US-Kunden (2017 bis 2023)
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Zivilrechtliche Strafzahlung, nachdem Kundenberater Kunden nach Abschluss von Anleihegeschäften unzutreffende Angaben gemacht hatten
28. Dezember 2023 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Geldbuße wegen unsoliden Managements von Kontrahentenrisiken bei der Credit Suisse im Zusammenhang mit dem Ausfall von Archegos
24. Juli 2023 · Federal Reserve Board der USA (mit FINMA und der britischen PRA) · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle - Strafzahlung wegen Verstößen gegen Geldwäschevorschriften bei Transaktionen im Zusammenhang mit 1MDB
30. Mai 2017 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Eintrag zur Einordnung · Primärquelle
Union Bancaire Privée, UBP SA, Singapore Branch · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der Union Bancaire Privée, UBP SA
Lizenz. Wholesale Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Nachtrag zum Non-Prosecution Agreement im Rahmen des US-Programms für Schweizer Banken: zusätzliche Zahlung für weitere US-bezogene Konten
2. Januar 2020 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle - Non-Prosecution Agreement der Kategorie 2 im US-Programm für Schweizer Banken
6. Januar 2016 · US-Justizministerium (US-Programm für Schweizer Banken) · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde außerhalb dieses Standorts · Primärquelle
United Overseas Bank Limited · 2 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Lizenzinhaber
Lizenz. Local Bank (in Singapur gegründete Bank); zudem Exempt Capital Markets Services Entity, Exempt Financial Adviser, Exempt Trust Company, SGS Primary Dealer · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
- Vergleichsbuße (Composition Penalty) wegen AML/CFT-Verstößen, die bei Prüfungen nach dem Geldwäschefall von 2023 festgestellt wurden
4. Juli 2025 · Monetary Authority of Singapore · Vergleich ohne Schuldeingeständnis · Behörde am Standort · Primärquelle - Strafzahlung wegen Verstößen gegen MAS Notice 626 (AML), festgestellt bei Prüfungen im Zusammenhang mit 1MDB
30. Mai 2017 · Monetary Authority of Singapore · Endgültige Entscheidung · Behörde am Standort · Primärquelle
VP Bank Ltd Singapore Branch · 0 Verfahrenseinträge
Rechtsform. Zweigniederlassung der VP Bank AG (VP Bank Ltd)
Lizenz. Wholesale Bank; zudem Exempt Capital Markets Services Entity und Exempt Financial Adviser · Quelle zur Lizenz
Aufsichtsbehörde. MAS
Vollständige Analyse · Aufsichts- und Rechtsverfahren · Gebühren und Konditionen
In der aufsichtsrechtlichen Verfahrenshistorie dieser Bank sind keine einzelnen Verfahren verzeichnet.